2023年證券從業(yè)資格考試模擬《法律法規(guī)》

證券從業(yè)資格考試習題

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單項選擇題

1.操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。

4.獲取不正當利益或者轉嫁風險

b.獲取內(nèi)幕信息

c.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

答案:A

解析: 操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

2.下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

c.犯罪客體是金融機構

D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤答案: A

解析: 背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主現(xiàn)方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲職非法利潤。

3.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

A 1倍以上 5 倍以下

B.1 倍以上 3 倍以下

c.3倍以上 5 倍以下

D.2倍以上 5 倍以下

答案: A

解析: 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)慕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上5 倍以下的罰款。

4.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔( )責任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

答案:A

解析: 違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

5.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

A.3萬元以上 30 萬元以下

B.5萬元以上 30 萬元以下

C.10 萬元以上 30 萬元以下

D.30 萬元以上 60 萬元以下

答案:A

解析: 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記裁、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30 萬元以上60 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上 30 萬元以下的罰款。

證券從業(yè)資格考試時間

根據(jù)《人力資源社會保障部辦公廳關于2023年度專業(yè)技術人員職業(yè)資格考試計劃及有關事項的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時間為6月3日、4日：

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