2023年證券從業(yè)資格考試模擬題《市場基本法律法規(guī)》

證券從業(yè)資格考試模擬題

1、 (　　)屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。

A. 已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

B. 已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券

C. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

D. 已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券

參考答案：C

參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。

2、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可( )個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

參考答案：B

參考解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

3、基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義，主要體現(xiàn)在( )。

Ⅰ有利于保障基金財產(chǎn)的安全

Ⅱ有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

Ⅲ有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

Ⅳ有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：本題考查基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。主要體現(xiàn)在：有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性;有利于保障基金財產(chǎn)的安全;有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益;有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。

證券從業(yè)資格考試時間

根據(jù)《人力資源社會保障部辦公廳關(guān)于2023年度專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試計劃及有關(guān)事項的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時間為6月3日、4日：

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