2023年證券從業(yè)資格考試題庫：募集一般流程與募集所需主要資料

募集一般流程與募集所需主要資料

1、基金募集需要的資料有( )。

Ⅰ 私募備忘錄(PPM)

Ⅱ 收益分析報告

Ⅲ 募集推介資料

Ⅳ (反向)盡職調(diào)查資料

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：基金募集所需主要資料有：私募備忘錄(PPM)、募集推介資料、(反向)盡職調(diào)查資料、基金條款書。

2、股權(quán)投資基金的募集流程包括()。

Ⅰ 募集籌備期

Ⅱ 基金路演期

Ⅲ 投資者確認

Ⅳ 協(xié)議簽署及出資

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：股權(quán)投資基金的募集流程包括:1.募集籌備期;2.基金路演期;3.投資者確認 ;4.協(xié)議簽署及出資。

3、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是( )。

A. (反向)盡職調(diào)查資料

B. 私募備忘錄

C. 基金條款書

D. 投資框架協(xié)議

參考答案：D

參考解析：募集階段所需主要資料：①私募備忘錄;②募集推介資料;③(反向)盡職調(diào)查資料;④基金條款書。

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