2023年證券從業(yè)資格考試模擬題和考試題:募集方式的主要分類(lèi)
私募股權(quán)投資章節(jié)題:募集方式的主要分類(lèi)
1、我國(guó)要求( )應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
A. 基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
B. 基金代理機(jī)構(gòu)
C. 基金管理機(jī)構(gòu)
D. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
參考答案:A
參考解析:我國(guó)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
2、目前,我國(guó)要求股權(quán)投資基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得( )且成為( )會(huì)員。
A. 基金從業(yè)資格;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 基金從業(yè)資格;中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格;中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案:C
參考解析:我國(guó)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
3、某機(jī)構(gòu)擬出資募集成立一只用于投資互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的股權(quán)投資基金,下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)同時(shí)滿足成為該基金募集和管理機(jī)構(gòu)的要求?( )
A. 甲保險(xiǎn)公司
B. 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人的丁投資管理有限公司
C. 取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的乙基金銷(xiāo)售公司
D. 丙商業(yè)銀行
參考答案:B
參考解析:自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金;委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。
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2023年證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試將于6月3日至4日舉行。為了防止時(shí)間有變,環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間,請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
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