2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前測試題四

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一、單項選擇題

1.證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種()關(guān)系。

A.委托

B.聘用

C.雇傭

D.委托代理

2.證券公司應(yīng)當建立健全的股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。()據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

3.注冊會計師、律師、信用評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當就其負有責任的部分依法承擔()。

A.刑事責任

B.民事責任

C.行政責任

D.經(jīng)濟責任

4.資產(chǎn)管理計劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。

A.1個月；1個月

B.2個月；2個月

C.3個月；3個月

D.6個月；6個月

5.在約定購回式證券交易中，因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，應(yīng)當于()報告交易所。

A.次一交易曰

B.當日

C.2個交易日內(nèi)

D.3個交易日內(nèi)

6.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，對于()情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

A.客戶信譽良好，無重大違約記錄

B.在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

D.客戶投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力

7.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在()萬元以上的，應(yīng)予追訴。

A.15

B.10

C.30

D.50

8.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對其實施的處罰包括()。

A.造成嚴重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴重后果的，單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處3年以上5年以下有期徒刑

D.造成嚴重后果的，處2年以下有期徒刑或者拘役

9.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.50萬元以上500萬元以下

C.50萬元以上1000萬元以下

D.100萬元以上1000萬元以下

10.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應(yīng)當追究刑事責任。

A.10萬元

B.20萬元

C.30萬元

D.50萬元

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二、組合型選擇題

1.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。

Ⅰ.繼承公證書

Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件

Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2.托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)()。

Ⅰ.在中國境外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

Ⅱ.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

Ⅲ.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件

Ⅳ.具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當符合的要求有()。

Ⅰ.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳

Ⅱ.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏

Ⅲ.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源

Ⅳ.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取()等行政監(jiān)管措施。

Ⅰ.監(jiān)管談話

Ⅱ.責令改正

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公開譴責

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，符合合格投資者標準的是()。

Ⅰ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于300萬的個人

Ⅲ.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

Ⅳ.最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：D

答案解析：證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應(yīng)的法律責任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)當建立健全的股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制。

3、正確答案：B

答案解析：注冊會計師、律師、信用評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當就其負有責任的部分依法承擔民事責任。

4、正確答案：C

答案解析：資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。

5、正確答案：A

答案解析：在約定購回式證券交易中，因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，應(yīng)當于次一交易曰報告交易所，并與客戶協(xié)商延期購回。

6、正確答案：C

答案解析：證券公司應(yīng)當按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，一般主要包括以下幾方面：(1)從事證券交易時間。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券分司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上；(2)賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好；(3)信譽狀況。要求客戶信譽良好，無重大違約記錄；(4)資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔保品和較強的還款能力；(5)投資風格及業(yè)績。要求客戶投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力；(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系?？蛻魹榉亲C券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

7、正確答案：B

答案解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予追訴。

8、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役(選項D錯誤)，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金(選項A錯誤，選項B正確)；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑(選項C錯誤)，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

9、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

10、正確答案：B

答案解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)當追究刑事責任。

二、組合型選擇題

1、正確答案：A

答案解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書(Ⅰ正確)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件(Ⅱ正確)、繼承人身份證原件及復(fù)印件(Ⅲ正確)、證券賬戶卡原件及復(fù)印件(Ⅳ正確)、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

2、正確答案：C

答案解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國境外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管；最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣；有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

3、正確答案：D

答案解析：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當符合下列要求：(1)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳；(2)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏；(3)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源；(4)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限性。

4、正確答案：A

答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

5、正確答案：B

答案解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

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