證監(jiān)會(huì)完成公司債券發(fā)行人2016年專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作
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【摘要】為依法從嚴(yán)全面監(jiān)管交易所債券市場，切實(shí)保護(hù)債券持有人合法權(quán)益，防范可能出現(xiàn)的違法違規(guī)和債券違約風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場規(guī)范發(fā)展，2016年下半年，我會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局對(duì)類平臺(tái)、主要業(yè)務(wù)集中在三四線城市的房地產(chǎn)、其他應(yīng)收賬款占比較大、2015年年報(bào)審核過程中發(fā)現(xiàn)較大問題需進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)等四類發(fā)行人開展了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。目前，專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作已全面完成，共檢查發(fā)行人157家。詳情如下：
為依法從嚴(yán)全面監(jiān)管交易所債券市場，切實(shí)保護(hù)債券持有人合法權(quán)益，防范可能出現(xiàn)的違法違規(guī)和債券違約風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場規(guī)范發(fā)展，2016年下半年，我會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局對(duì)類平臺(tái)、主要業(yè)務(wù)集中在三四線城市的房地產(chǎn)、其他應(yīng)收賬款占比較大、2015年年報(bào)審核過程中發(fā)現(xiàn)較大問題需進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)等四類發(fā)行人開展了專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。目前，專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作已全面完成，共檢查發(fā)行人157家。
本次現(xiàn)場檢查以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，發(fā)現(xiàn)的問題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括：募集資金挪用或轉(zhuǎn)借他人、使用募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品、募集資金專戶設(shè)立和管理不規(guī)范等。信息披露方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括：未準(zhǔn)確披露募集資金使用信息、當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν鈸?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)20%未披露或未及時(shí)披露、關(guān)聯(lián)方交易披露不完整等。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要問題，證監(jiān)局已采取出具警示函、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施16項(xiàng)，日常監(jiān)管措施102項(xiàng)。通過本次專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平進(jìn)一步提高，受托管理人履職盡責(zé)能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
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下一步，我會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券事中事后監(jiān)管，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與防控機(jī)制。在對(duì)公司債券發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場檢查同時(shí)，將對(duì)受托管理人履行受托管理職責(zé)情況一并檢查，維護(hù)債券市場規(guī)范發(fā)展，依法保護(hù)債券持有人合法權(quán)益。
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