證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰
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【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗內(nèi)幕交易及短線交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案,1宗利用未公開信息交易案。詳情如下：
1宗內(nèi)幕交易案中，吳福利是唐山港集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱唐山港)擬籌劃以發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并配套募集資金方式收購(gòu)唐山港口實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司優(yōu)質(zhì)股權(quán)和土地資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，劉曉忠與吳福利存在聯(lián)絡(luò)，內(nèi)容涉及唐山港重組事項(xiàng)，劉曉忠控制使用其母親“劉某珍”賬戶買入“唐山港”313,900股，沒有違法所得。劉曉忠的上述行為違反了《證券法》第76條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，吳福利的上述行為違反了《證券法》第76條關(guān)于禁止泄露內(nèi)幕信息的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令劉曉忠依法處理非法持有的證券，并處以15萬(wàn)元罰款;對(duì)吳福利處以10萬(wàn)元罰款。
1宗內(nèi)幕交易及短線交易案中，深圳市遠(yuǎn)望谷信息技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱遠(yuǎn)望谷)實(shí)際控制人徐玉鎖是遠(yuǎn)望谷籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐玉鎖控制“廖某松”賬戶買入“遠(yuǎn)望谷”250,000股，獲利約542萬(wàn)元;2013年7月20日至2015年7月20日徐玉鎖為“遠(yuǎn)望谷”持股5%以上的股東，在此期間，其控制使用“廖某松”賬戶兩次短線交易“遠(yuǎn)望谷”。徐玉鎖的上述行為違反了《證券法》第47、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195、202、233條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第3、5條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)徐玉鎖內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約542萬(wàn)元，并處以約1,627萬(wàn)元罰款;對(duì)徐玉鎖兩次短線交易行為給予警告，并處以合計(jì)20萬(wàn)元罰款;同時(shí)對(duì)徐玉鎖采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
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【摘要】近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗內(nèi)幕交易及短線交易案，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案,1宗利用未公開信息交易案。詳情如下：
1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，愛建證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱愛建證券)在擔(dān)任浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農(nóng)業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱康華農(nóng)業(yè))重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問過程中，對(duì)康華農(nóng)業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的盡職調(diào)查不充分、未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)康華農(nóng)業(yè)財(cái)務(wù)造假的問題，導(dǎo)致所制作、出具的文件具有虛假記載。愛建證券的上述行為違反了《證券法》第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223、226條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令愛建證券改正違法行為，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)項(xiàng)目主辦人王建輝、彭娟娟給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)項(xiàng)目協(xié)辦人廖標(biāo)穩(wěn)給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款。
1宗利用未公開信息交易案中，銀華基金管理有限公司基金經(jīng)理郭建興于2013年6月1日至2015年9月8日期間，將因任職基金經(jīng)理獲取的基金未公開信息泄露給張超，二人共同利用未公開信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。郭建興、張超的上述行為違反了《基金法》(2013年6月1日起施行)第21條第(6)項(xiàng)、《基金法》(2015年4月24日修正)第20條第(6)項(xiàng)規(guī)定，依據(jù)《基金法》(2013年)第124條、《基金法》(2015年)第123條、《證券法》第233條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第3、5條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)郭建興、張超責(zé)令改正，沒收違法所得約273萬(wàn)元，并處以約821萬(wàn)元罰款;同時(shí)對(duì)郭建興采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、短線交易、利用未公開信息交易、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法依規(guī)精確打擊，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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