證監(jiān)會(huì)修訂完善發(fā)行審核履職回避制度
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【摘要】近日，我會(huì)修訂完善發(fā)行審核履職回避制度，正式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》和《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》，自公布之日起施行。詳情如下：
2015年11月，為在發(fā)行審核工作中有效落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗的工作要求，約束發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行，加強(qiáng)制度建設(shè)，我會(huì)制定并發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]27號(hào))，作為具體措施之一，同時(shí)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》。兩個(gè)規(guī)定實(shí)施一年來，對(duì)于防范審核人員和發(fā)審委委員在審核工作中的利益沖突及由此可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的預(yù)防作用。
2015年底發(fā)布的兩個(gè)履職回避規(guī)定，本著與發(fā)行業(yè)務(wù)的相關(guān)性和影響發(fā)行業(yè)務(wù)的重要性原則，對(duì)需回避的情形進(jìn)行了明確和界定。從實(shí)際情況看，可能影響發(fā)行審核工作的獨(dú)立性、存在利益沖突的情形復(fù)雜多樣，為了實(shí)現(xiàn)制度的廣覆蓋、增強(qiáng)制度的有效性，進(jìn)一步扎緊制度的籠子，我會(huì)及時(shí)對(duì)兩個(gè)規(guī)定進(jìn)行了修訂。
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【摘要】近日，我會(huì)修訂完善發(fā)行審核履職回避制度，正式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》和《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》，自公布之日起施行。詳情如下：
修訂后的兩個(gè)規(guī)定從嚴(yán)并細(xì)化了涉及親屬的回避事項(xiàng)，做到制度上不留死角。一是回避范圍更加嚴(yán)格，涉及配偶、父母、子女及其配偶等在監(jiān)管對(duì)象或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)任職的，無論其職務(wù)高低，均應(yīng)回避。對(duì)于其他相關(guān)親屬在監(jiān)管對(duì)象或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，擔(dān)任中層以上職務(wù)的，無論其從事業(yè)務(wù)是否與發(fā)行業(yè)務(wù)直接相關(guān)，均應(yīng)回避。對(duì)于再融資申請(qǐng)企業(yè)，增加親屬為持股5%以上的股東，審核工作人員應(yīng)回避。二是增加本人主動(dòng)回避條款，認(rèn)為可能存在利益沖突情形的，可申請(qǐng)并經(jīng)組織批準(zhǔn)后回避。
下一步，我會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)發(fā)行審核履職回避的嚴(yán)格管理，落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》的各項(xiàng)要求，切實(shí)履行主體責(zé)任，強(qiáng)化自我約束，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)歡迎社會(huì)各界對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)督，共同促進(jìn)發(fā)行審核工作的公平、公正。
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