證監(jiān)會進一步規(guī)范發(fā)行審核預(yù)約接待工作
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【摘要】為貫徹落實我會2015年11月發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行的若干意見》要求，進一步加強和改進發(fā)行監(jiān)管服務(wù)水平，及時滿足發(fā)行人正常的業(yè)務(wù)溝通需求，多渠道防范發(fā)行審核廉政風(fēng)險，我會對發(fā)行審核接待制度進行了完善，制定了《中國證監(jiān)會發(fā)行審核工作預(yù)約接待辦法》，自公布之日起施行。詳情如下：
新聞發(fā)言人張曉軍介紹，在發(fā)行審核過程中，除了受理、反饋意見、發(fā)審會問詢與陳述、核發(fā)核準批文等法定溝通程序外，發(fā)行審核部門還承擔(dān)著大量的接待溝通工作。目前發(fā)行審核溝通渠道較為順暢，大部分合理的溝通需求都能得到滿足，但發(fā)行人反映的見面難、溝通難問題仍然部分存在。與此同時，還存在著許多低效、無效溝通，浪費當事人和審核部門各方資源。為此，有必要進一步完善溝通制度，提高溝通效率和效果。
新聞發(fā)言人張曉軍指出，預(yù)約接待辦法提出了三項具體措施：
一是明確了溝通、接待事項。對反饋意見重大問題需要當面解釋說明，咨詢重大政策和審核標準問題，以及需要與發(fā)行審核部門當面溝通的其他特殊情形，可以進行當面溝通。其他與發(fā)行申請業(yè)務(wù)相關(guān)問題，鼓勵通過電子郵件、電話等形式進行溝通。明確無具體事由的禮節(jié)性拜訪、與發(fā)行業(yè)務(wù)無關(guān)的中介機構(gòu)和人員來訪、首次書面反饋意見告知前的來訪、與發(fā)行審核工作無關(guān)的來訪等不屬于溝通、接待事項。
二是強化溝通、接待規(guī)范。一方面嚴格規(guī)范審核部門及工作人員行為，符合條件的預(yù)約申請，必須在三個工作日內(nèi)安排見面溝通;接待必須在辦公場所，必須遵守雙人接待制度，不得私下接觸;接待情況要記錄并存入檔案。另一方面規(guī)范發(fā)行人等機構(gòu)的溝通行為，需要提出預(yù)約申請以及明確的溝通問題清單，來訪人數(shù)原則上不超過三人等。
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三是強調(diào)溝通服務(wù)要求。要求審核工作人員接待來訪應(yīng)及時、熱情、耐心傾聽來訪者的意見和訴求。能當場給予答復(fù)的，給予明確答復(fù);不能當場答復(fù)的，說明下一步的研究處理程序。對于一般問題，通過郵件、電話等形式及時進行溝通答復(fù)，減少發(fā)行人負擔(dān)，提高溝通效率。
新聞發(fā)言人張曉軍強調(diào)，發(fā)行審核過程中便利、高效溝通機制的形成，需要發(fā)行審核部門與發(fā)行當事人雙方的共同努力。一方面發(fā)行審核部門要敞開正門，最大限度地滿足當事人正常合理的溝通需求，及時、規(guī)范、有效、熱情地做好溝通接待工作;另一方面當事人要遵守溝通、接待規(guī)定，根據(jù)具體情況及必要性，采取適當?shù)臏贤ǚ绞?，避免不必要的禮節(jié)性來訪。預(yù)約接待辦法還公布了相關(guān)監(jiān)督郵箱，我會真誠地歡迎發(fā)行當事人對發(fā)行審核各項工作進行監(jiān)督，提出寶貴意見和建議，共建良好氛圍。
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