證券《金融市場基礎知識》檢測題5
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21.詢價結束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足( )家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應當中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
22.累計投標詢價開始前( )個交易日,主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息,作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內(nèi)容應以( )方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。
A.電子
B.書面
C.以上各種形式
D.口頭
24.除特殊情形外,上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
25.信息披露的( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
A.真實性原則
B.完整性原則
C.準確性原則
D.及時性原則
26.首次公開發(fā)行股票時,招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括( )。
A.控股股東的簡要情況
B.發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)
C.承銷費用
D.募股資金的主要用途
27.關于詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告,下列說法中錯誤的有( )。
A.招股意向書公告的同時,發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價公告
B.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后,發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告
C.詢價對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價結果公告應當包含的內(nèi)容
D.股票配售完成后,發(fā)行人及其主承銷商應刊登定價公告和網(wǎng)下配售結果公告
28.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的,應披露( )。
A.最近2年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B.最近1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表
D.最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表
29.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應披露交易金額在( )萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.200
B.500
C.800
D.1000
30.上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務,不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為,且最近個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,最近個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。( )
A.12,16
B.36,36
C.12,12
D.36,12
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:本文為小編整理的習題資料【證券《金融市場基礎知識》檢測題5】,更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇,我們愿與廣大考生朋友探討交流,共求進步!
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【摘要】證券《金融市場基礎知識》檢測題5,2016年證券從業(yè)資格考生,環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦!為了讓大家快速進入備考狀態(tài),順利通過證券從業(yè)資格考試,小編特整理出證券《金融市場基礎知識》檢測題,希望對各位考生有幫助。證券《金融市場基礎知識》檢測題521.C?!窘馕觥吭儍r結束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的,或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應當中止發(fā)行。
22.A。【解析】累計投標詢價開始前1個交易日,主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息,作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
23.A。【解析】首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前,必須通過因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式,向投資者進行公司推介。直播內(nèi)容應以電子方式報備中國證監(jiān)會和擬上市的證券交易所。
24.B。【解析】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。
25.A?!窘馕觥啃畔⑴兜恼鎸嵭栽瓌t是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
26.C。【解析】首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人應設置招股說明書概覽,并在本部分起首聲明:“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前,應認真閱讀招股說明書全文。”此外,發(fā)行人應在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況,發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)及主要財務指標,本次發(fā)行情況及募集資金用途等。
27.C?!窘馕觥砍醪皆儍r結果公告應至少包括以下內(nèi)容:初步詢價基本情況,包括詢價對象的數(shù)量和類別,詢價對象的報價總區(qū)間(最高、最低報價),詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構類別的分類統(tǒng)計情況,發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù),發(fā)行價格區(qū)間對應的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。故C項錯誤。
28.C。【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的,應披露最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表。
29.B。【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應披露交易金額在500萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
30.D。【解析】上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務,不存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為,且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:本文為小編整理的習題資料【證券《金融市場基礎知識》檢測題5】,更多內(nèi)容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇,我們愿與廣大考生朋友探討交流,共求進步!
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