證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題3

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　　單項選擇題

　　1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機構(gòu)發(fā)行主體是(　　)。

　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.國際金融公司和世界銀行

　　2.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點還不得少于(　　)個。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(　　)。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　5.中國證監(jiān)會對證券公司的證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查是指對(　　)。

　　A.機構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當自收購之日起__________內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。(　　)

　　A.10日，6個月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6個月

　　D.5日，60日

　　8.個人股東親自出席年度股東大會的，應(yīng)當出示(　　)。

　　A.本人身份證

　　B.持股憑證

　　C.本人身份證和持股憑證

　　D.書面委托書

　　9.中國證監(jiān)會在(　　)個工作日內(nèi)對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

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　　答案及解析

　　1.B。【解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元.這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。

　　2.B。【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定了證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當具備的條件，其中人員方面要求證券公司：具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　3.D。【解析】申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除基本條件外，還須具備下列條件：(1)注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu);(2)營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

　　4.B?！窘馕觥孔C券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　5.D?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。對承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括：(1)機構(gòu)、制度與人員的檢查;(2)業(yè)務(wù)的檢查。

　　6.B?！窘馕觥恳阅技绞皆O(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　7.A?！窘馕觥抗臼召彵竟竟煞莺螅瑢儆跍p少公司注冊資本情形的，應(yīng)當自收購之日起10日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議。要求公司收購其股份情形的，應(yīng)當在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　8.C。【解析】個人股東親自出席會議的，應(yīng)當出示本人身份證和持股憑證;接受委托代理他人出席會議的，應(yīng)當出示代理人身份證、代理委托書和持股憑證。

　　9.B。【解析】中國證監(jiān)會在15個工作日內(nèi)對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。

　　10.A。【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百六十七條的規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

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