《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷五

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》密押卷匯總

　　選擇題

　　第1題基金管理人的權(quán)利不包括()。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　【正確答案】B

　　【答案解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利： (1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　本題 0.5 分

　　第2題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　本題 0.5 分

　　第3題下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是()。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　【正確答案】C

　　【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　本題 0.5 分

　　第4題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　本題 0.5 分

　　第5題證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。

　　A.賬戶(hù)信息表

　　B.身份確認(rèn)書(shū)

　　C.業(yè)務(wù)合同書(shū)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。

　　本題 0.5 分

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　　第6題客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的()賬戶(hù)。

　　A.個(gè)人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結(jié)算

　　D.期貨保證金

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)。

　　本題 0.5 分

　　第7題對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.45個(gè)工作日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日作出內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　本題 0.5 分

　　第8題證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款

　　B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶(hù)資金，30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　【正確答案】C

　　【答案解析】除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　本題 0.5 分

　　第9題董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的()。

　　A.管理人員

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.監(jiān)事會(huì)成員

　　D.股東大會(huì)成員

　　【正確答案】B

　　【答案解析】董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的高級(jí)管理人員。

　　本題 0.5 分

　　第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)，需要符合的條件是()。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.最近3年未受過(guò)刑事處罰

　　【正確答案】D

　　【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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