《證券市場基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷五
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選擇題
第1題基金管理人的權(quán)利不包括()。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報酬
【正確答案】B
【答案解析】按照我國有關(guān)規(guī)定,基金管理人享有如下權(quán)利: (1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
本題 0.5 分
第2題下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用
D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
【正確答案】A
【答案解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù):(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
本題 0.5 分
第3題下列選項中,不屬于金屬期貨的是()。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
【正確答案】C
【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油),金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第4題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
本題 0.5 分
第5題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將()交由客戶簽字確認(rèn)。
A.賬戶信息表
B.身份確認(rèn)書
C.業(yè)務(wù)合同書
D.風(fēng)險揭示書
【正確答案】D
【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。
本題 0.5 分
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:本文為小編整理的習(xí)題資料【《證券市場基本法律法規(guī)》臨考練習(xí)卷五】,更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇,我們愿與廣大考生朋友探討交流,共求進步!
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第6題客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結(jié)算
D.期貨保證金
【正確答案】C
【答案解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
本題 0.5 分
第7題對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日作出內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
本題 0.5 分
第8題證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
【正確答案】C
【答案解析】除下列情形外,證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
本題 0.5 分
第9題董事會秘書為證券公司的()。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監(jiān)事會成員
D.股東大會成員
【正確答案】B
【答案解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。
本題 0.5 分
第10題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書,需要符合的條件是()。
A.未被機構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
D.最近3年未受過刑事處罰
【正確答案】D
【答案解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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