《證券市場基本法律法規(guī)》臨考練習卷四

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　　組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]改下列關(guān)于責任追究的說法，正確的有(　　)。

　?、?董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監(jiān)事會提起訴訟

　　Ⅱ.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟

　　Ⅲ.監(jiān)事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　?、?董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說法錯誤，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　[第2題]改下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)的法律責任的說法，正確的有(　　)。

　?、?商業(yè)銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

　?、?商業(yè)銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　?、?公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役

　?、?公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金?！缎谭ā穂第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

　　[第3題]改證券投資顧問服務協(xié)議應當包括的內(nèi)容有(　　)。

　?、?當事人的權(quán)利義務

　?、?證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

　?、?證券投資顧問的職責和禁止行為

　　Ⅳ.收費標準和支付方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》[第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：①當事人的權(quán)利義務;②證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;③證券投資顧問的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　[第4題]改基金銷售機構(gòu)被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期間不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

　?、?宣傳推介基金

　?、?發(fā)售基金份額

　?、?辦理基金份額申購

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)被責令暫?；痄N售業(yè)務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

　　[第5題]改基金份額持有人大會的職權(quán)包括(　　)。

　?、?編制中期和年度基金報告

　?、?決定基金擴募或者延長基金合同期限

　?、?決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　　Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》[第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

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　　[第6題]改基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動時，《證券投資基金法》可以對相關(guān)機構(gòu)和人員進行處罰的情形包括(　　)。

　?、?泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的

　?、?挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的

　?、?未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的

　　Ⅳ.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會認可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規(guī)定，基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算活動，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機構(gòu)和人員進行處罰：①未經(jīng)中國證監(jiān)會認可，擅自開辦基金銷售支付結(jié)算業(yè)務的;②未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的;③挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的;④未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的。

　　[第7題]改證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括(　　)。

　?、?具有中華人民共和國國籍

　?、?具有完全民事行為能力

　?、?通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　?、?品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的。

　　[第8題]改證券金融公司應當每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(　　)。

　　1.轉(zhuǎn)融資余額

　?、?轉(zhuǎn)融券余額

　?、?，轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　?、?轉(zhuǎn)融通費率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]改財務顧問申請人應當提交有關(guān)財務顧問主辦人的證明文件有(　　)。

　?、?證券從業(yè)資格證書

　?、?中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷的證明文件

　?、?最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明

　?、?最近12個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第10題]改證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合的條件有(　　)。

　?、?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

　?、?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

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