《證券市場基本法律法規(guī)》臨考練習卷一

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　　組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止性行為有(　　)。

　?、?挪用客戶資產(chǎn)

　?、?以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　?、?使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易

　?、?接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第2題]基金份額持有人大會的職權包括(　　)。

　　Ⅰ.編制中期和年度基金報告

　　Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限

　?、?決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　?、?決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第3題]申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有(　　)。

　?、?公司營業(yè)執(zhí)照

　?、?公司債券募集辦法

　　Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗資報告

　?、?公司章程

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第4題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備

　?、?按集合資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

　?、?按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備

　?、?按專項資產(chǎn)管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第5題]法人財產(chǎn)權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使(　　)的權利。

　?、?占有

　?、?受益

　?、?使用

　?、?處分

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

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　　[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用(　　)。

　?、?自有資金

　?、?自有證券

　　Ⅲ.依法籌集的資金

　?、?依法取得處分權的證券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：C

　　[第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定

　?、?3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　?、?被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　?、?被協(xié)會采取紀律處分未滿3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第8題]操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　?、?單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量20%的

　?、?單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第9題]證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有(　　)。

　?、?獨立

　?、?客觀

　?、?公平

　　Ⅳ.審慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第10題]保薦機構(gòu)應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應當包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

　?、?保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

　　Ⅲ.保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況

　　Ⅳ.保薦機構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：B

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