證券《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案三

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　　1). 下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。

　　A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

　　D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　正確答案：D

　　答案解析：A、B項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

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　　2). 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，可以在職后取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。( )

　　正確答案：錯(cuò)

　　答案解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

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