證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》易考多選題（4）

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　　1.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發(fā)行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　2.下列對債券與股票的比較，正確的是(　　)。

　　A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

　　B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

　　C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　　D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

　　3.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為(　　)。

　　A.貼現(xiàn)發(fā)行

　　B.利隨本清

　　C.定期付息

　　D.不定期付息

　　4.證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.宏觀調(diào)控的需要

　　D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　5.下列關(guān)于新中國資本市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

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　　6.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是(　　)。

　　A.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

　　B.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　　C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　7.衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)收益率

　　B.每股收益

　　C.銷售利潤率

　　D.杠桿比率

　　8.中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務(wù)

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.轉(zhuǎn)移支付

　　D.存款準(zhǔn)備金制度

　　9.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　10.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場工具

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.非公開發(fā)行股票

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