2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人

　　【摘要】2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出《證券交易》相關(guān)練習(xí)題，希望大家多加練習(xí)，熟練運(yùn)用，將知識點(diǎn)掌握牢固。

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　　單選

　　1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。

　　A：中國證監(jiān)會 B：證券公司

　　C：證券交易所 D：中國人民銀行

　　[參考答案] C(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和( )共同負(fù)責(zé)。

　　A：證券交易所 B：中國人民銀行

　　C：財政部 D：基金管理公司

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　　3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。

　　A：對基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對基金托管人的監(jiān)管

　　C：對基金投資者的監(jiān)管

　　D：對證券投資基金行為的監(jiān)管

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。

　　A：一天 B：三天

　　C：七天 D：十天

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　　5.監(jiān)管的首要原則是( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則 B：法制管理原則

　　C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則

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　　多選

　　1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

　　A：維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實現(xiàn)資本市場的資源配置功能(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　D：引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定

　　[參考答案] A B C D

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　　考試科目

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　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　2.基金監(jiān)管的原則包括( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則

　　B：法制管理原則(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　C：“三公“原則

　　D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[參考答案] A B C D

　　3.基金托管人需定期向中國證監(jiān)報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　B：公司財務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：對基金管理公司的監(jiān)督報告

　　[參考答案] A C D

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　　考試科目

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　　4.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

　　B：公司財務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：基金運(yùn)作報告

　　[參考答案] A B D

　　5.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。

　　A：對基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對基金托管人的監(jiān)管

　　C：對證券投資基金行為的監(jiān)管

　　D：對基金投資欠的監(jiān)管

　　[參考答案] A B C(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016年證券從業(yè)《證券交易》習(xí)題：基金托管人)

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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