2011年《證券投資基金》考前模擬試題及答案(14)

　　151.交易所證券賬戶是指以基金名義在中央證券登記結(jié)算公司開立的證券賬戶，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。 ( )$lesson$

　　152.對個人投資者買賣基金單位的差價收入暫免征收營業(yè)稅。 ( )

　　153.每個季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成投資組合公告，經(jīng)基金托管人復(fù)核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。 ( )

　　154.對理性投資者而言，他們只在意可能收益率的大小，不要求對風險的補償，無差異曲線將成為一條向右上凸的曲線。 ( )

　　155.恒定混合策略是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。 ( )

　　156.折扣經(jīng)紀人作為獨立的投資顧問或證券經(jīng)紀商通過基于因特網(wǎng)的平臺，使客戶可以以折扣傭金買賣基金。 ( )

　　157.基金管理人按規(guī)定收取一定的管理費，并參與基金收益的分配。( )

　　158.商業(yè)銀行必須向中國銀監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格后，才能從事基金的代銷業(yè)務(wù)。( )

　　159.與成長型基金相比，收入型基金的風險大，收益高。 ( )

　　160.雖然貨幣市場基金同樣會面臨利率風險、購買力風險、信用風險、流動性風險，但由于其組合的到期日非常短，因此風險也比較低。 ( )

　　161.開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，也要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。 ( )

　　162.在ETF申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，可用一定數(shù)的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為“現(xiàn)金替代”。 ( )

　　163.目前，全國社會保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進行資產(chǎn)管理。 ( )

　　164.美國證監(jiān)會規(guī)定基金公司中獨立董事的比例必須達到80%，而且要求董事會主席也要由獨立董事?lián)巍?( )

　　165.根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用T+3日交割制度。 ( )

　　166.基金托管人對每一個基金單獨設(shè)賬，分賬管理。 ( )

　　167.一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當日進行核對，如無交易每周核對一次。 ( )

　　168.基金管理人可以通過制定靈活的費率結(jié)構(gòu)，達到擴大基金銷售規(guī)模的目的。 ( )

　　169.促銷的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點獲得產(chǎn)品。 ( )

　　170.開放式基金的費用包括持續(xù)銷售服務(wù)費。 ( )

　　171.目前，我國基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券基金的管理費費率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費費率為0. 33%。 ( )

　　172.基金管理人按照規(guī)定對基金信托人的會計核算進行復(fù)核并出具復(fù)核意見。 ( )

　　173.對金融機構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機構(gòu))買賣基金的差價收人征收營業(yè)稅。( )

　　174.開放式基金的基金份額持有人可以選擇基金收益分配方式。( )

　　175.開放式基金當年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損，然后才可進行當年收益分配。若基金投資的當年發(fā)生虧損，則不進行收益分配。 ( )

　　176.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )

　　177.開放式基金在基金合同生效后每3個月披露一次更新的招募說明書。 ( )

　　178.在基金募集和運作過程中，基金管理人是信息披露義務(wù)的唯一當事人。 ( )

　　179.基金的發(fā)起人在基金存續(xù)期內(nèi)不能持有自己發(fā)行的基金單位。 ( )

　　180.對行為規(guī)范、投資研究能力強、市場評價良好的基金管理公司提交的基金募集申請，一般不提交基金老師評審會評審。 ( )

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