2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月18日)

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試題部分

1、期貨公司在對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時，應(yīng)確保()等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表

B.期貨結(jié)算賬戶登記表

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.開戶須知確認(rèn)

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

3、下列屬于參加從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件的是()?！径噙x題】

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

4、期貨公司出現(xiàn)下列()情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)?！径噙x題】

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.公司成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè)

D.公司開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

5、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，客戶乙向甲公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買進(jìn)10個單位的大豆期貨合約。但甲期貨公司買進(jìn)了20個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)?！究陀^案例題】

A.甲期貨公司

B.客戶乙承擔(dān)

C.甲期貨公司和客戶乙共同承擔(dān)

D.該交易無效

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實(shí)個人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶；(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

5、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理；(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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