2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月6日)

試題部分

1、期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶日起()內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況?！締芜x題】

A.3個工作日

B.4個工作日

C.5個工作日

D.6個工作日

2、期貨公司報(bào)送的年度報(bào)告，()應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見?！径噙x題】

A.董事

B.法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

3、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交申請材料。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、期貨公司分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的委托進(jìn)行期貨交易的，對其給予警告，單處或并處3萬元以下罰款。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十四條期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報(bào)名時(shí)間為5月9日-5月11日，個人報(bào)名時(shí)間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報(bào)名還有很長一段時(shí)間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

以上內(nèi)容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月6日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！