2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月5日)

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試題部分

1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，不包括()?！締芜x題】

A.告知特別的風(fēng)險點(diǎn)

B.減少回訪頻次

C.給予普通投資者更多的考慮時間

D.追加了解相關(guān)信息

2、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向()提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

3、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定，投資者可以分為()。【單選題】

A.個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.普通投資者與專業(yè)投資者

C.會員投資者和非會員投資者

D.一般投資者和特殊投資者

4、()應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷?！締芜x題】

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過程中應(yīng)()?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見

C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十條經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。

3、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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