2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》”的新聞，為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關知識點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的具體內容如下：

　　期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)

　　第一章、總則

　　第二條　本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協會(以下簡稱協會)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。

　　第三條　本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構;從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。

　　第二章、基本準則

　　第五條　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

　　第七條　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

　　第八條　從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

　　(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;

　　(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的;

　　(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

　　從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。

　　第九條　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突;當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

　　第三章、合規(guī)執(zhí)業(yè)

　　第十一條　從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

　　第十二條　期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;

　　(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;

　　(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十三條　期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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　　第四章、專業(yè)勝任能力

　　第十六條　從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　第五章、對投資者的責任

　　第二十條　從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　第六章、競業(yè)準則

　　第二十五條　從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

　　第二十六條　提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：

　　(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;

　　(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員;

　　(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷;

　　(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;

　　(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;

　　(六)中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為。

　　第二十七條　從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協作。

　　第二十八條　機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構從業(yè)人員。

　　第八章、監(jiān)督及懲戒

　　第三十五條　從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

　　第三十七條　從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。

　　第三十八條　從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。

　　第三十九條　從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請：

　　(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的;

　　(二)拒絕協會調查或檢查的;

　　(三)獲取不正當利益的;

　　(四)向投資者隱瞞重要事項的;

　　(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　第四十條　從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：

　　(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的;

　　(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;

　　(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的;

　　(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

　　第四十三條　從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

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