2017期貨從業(yè)資格考試資料《執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度》
【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試資料《執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度》”的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試資料《執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度》的具體內(nèi)容如下:
期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)
第二條 會(huì)員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的 核心 原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
第三條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。
第四條 會(huì)員單位在開戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí),認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料,審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。
第六條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017期貨從業(yè)資格考試資料《執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度》”的新聞,為考生發(fā)布期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)??忌寄茼樌ㄟ^考試。2017期貨從業(yè)資格考試資料《執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度》的具體內(nèi)容如下:
第九條 對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒:
(一)批評(píng);
(二)協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng);
(三)通過媒體公開譴責(zé);
(四)取消會(huì)員資格并公告。
對(duì)于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員,協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。
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