2022年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)

1.本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊：銀行從事期貨融資或者擔(dān)保資格，期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)；境內(nèi)從事境外商品期貨，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門。

2.期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000w，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資>85%，近3年無違規(guī)；從業(yè)人員>15個(gè)，高管>3個(gè)；持續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年，一年盈利或者，實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%；持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)10億元，不適用，15億元。

3.幾個(gè)日期：a.期貨公司成立審批：6個(gè)月；結(jié)算會(huì)員審批：3個(gè)月；

b.金融結(jié)算資格批復(fù)：3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員失效；IB業(yè)務(wù)：20日c.期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)，多為2個(gè)月審批：①合并分立停業(yè)解散②變更公司形式③變更范圍④變更5%⑤設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)⑥變更注冊(cè)資本and其他情形(20日內(nèi)決定)d.期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(分布)，多為20日內(nèi)審批：①變更法人、住所或者營(yíng)業(yè)所②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(2個(gè)月)③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍④其他事項(xiàng)

4.交易所行為：a.先決定后報(bào):提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施b.先報(bào)證監(jiān)會(huì)批后執(zhí)行：章程、交易品種、合同、住所或場(chǎng)所變動(dòng)，合并分立解散

5.調(diào)查內(nèi)幕信息：經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，限制不過15日，復(fù)雜不超過30日。

6.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令限期整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格3日內(nèi)解除。

7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告

8.法規(guī)總結(jié)：

期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬，利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款，中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分；期貨公司的給予警告處分

9.變相期貨交易，滿足下列之一的；①為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保；②實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%

根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《報(bào)名入口匯總】。

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