2017期貨從業(yè)資格考試資料《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》

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　　期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法

　　第一章、總 則

　　第二條 資產管理業(yè)務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。

　　第三條 期貨公司從事資產管理業(yè)務，應當遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。

　　第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

　　第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱中期協(xié))根據(jù)自身職責依法對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。

　　期貨交易所根據(jù)自身職責依法對資產管理業(yè)務實施自律管理。

　　中國期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡稱監(jiān)控中心)依法對資產管理業(yè)務實施監(jiān)測監(jiān)控。

　　第二章、業(yè)務試點資格

　　第六條 期貨公司具備下列條件的，可以申請資產管理業(yè)務試點資格：

　　(一)凈資本不低于人民幣5億元;

　　(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求;

　　(三)近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級;

　　(四)近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形;

　　(五)近1年不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(六)具有可行的資產管理業(yè)務實施方案;

　　(七)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人;具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格的業(yè)務人員不得少于5人;

　　前述高級管理人員和業(yè)務人員近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關調查的情形;

　　(八)具有獨立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務發(fā)展需要的設施;

　　(九)具有完備的資產管理業(yè)務管理制度;

　　(十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第七條 期貨公司申請資產管理業(yè)務試點資格，應當提交以下材料：

　　(一)資產管理業(yè)務試點申請書;

　　(二)資產管理業(yè)務實施方案，其內容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等;

　　(三)股東會關于期貨公司申請從事資產管理業(yè)務試點資格的決議文件;

　　(四)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件;

　　(五)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;

　　(六)近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

　　(七)資產管理業(yè)務管理制度文本，其內容應當包括業(yè)務管理、人員管理、業(yè)務操作、風險控制、交易監(jiān)控、防范利益沖突、合規(guī)檢查等;

　　(八)擬從事資產管理業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

　　(九)有關經(jīng)營場地和設施的情況說明;

　　(十)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告;

　　(十一)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四)項、第(七)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書;

　　(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產管理業(yè)務試點資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定

　　第三章、業(yè)務規(guī)范

　　第九條 資產管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

　　第十條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。

　　第十二條 資產管理業(yè)務的投資范圍包括：

　　(一)期貨、期權及其他金融衍生品;

　　(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據(jù)、短期融資證券、資產支持證券等;

　　(三)中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

　　第十三條 期貨公司與第三方發(fā)生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時，客戶委托資產不得用于清償期貨公司債務，且不屬于其破產財產或者清算財產。

　　第十四條 期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業(yè)務或者招攬客戶。

　　期貨公司不得公開宣傳資產管理業(yè)務的預期收益，不得以夸大資產管理業(yè)績等方式欺詐客戶。

　　第十七條 期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估。

　　第十八條 資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失。

　　第十九條 資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監(jiān)控中心備案。

　　開戶備案前，期貨公司不得開展資產管理交易活動。

　　第二十一條 期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

　　第二十二條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產管理業(yè)績收取相應的報酬。

　　第二十四條 期貨公司從事資產管理業(yè)務，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。

　　第二十六條 期貨公司應當與客戶在資產管理合同中明確約定資產管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責任承擔等相關事項。資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續(xù)：

　　(一)及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶;

　　(二)及時撤銷期貨資產管理賬戶;

　　(三)及時撤銷非期貨類投資賬戶。

　　第四章、業(yè)務管理和風險控制制度

　　第二十九條 期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務人員管理和業(yè)務操作制度，采取有效措施強化內部監(jiān)督制約和獎懲機制，強化投資經(jīng)理及相關資產管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風險。

　　第三十條 資產管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務人員，不得相互兼任。

　　第三十二條 期貨公司應當有效執(zhí)行資產管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控，對資產管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進行監(jiān)控，并于月度結束后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構及監(jiān)控中心報告。

　　第三十三條 期貨公司及其資產管理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易，損害客戶合法權益。

　　第三十四條 期貨公司應當對不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。

　　期貨公司應當嚴格禁止不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。

　　第三十五條 發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經(jīng)理和首席風險官報告：

　　(一)資產管理業(yè)務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查;

　　(二)客戶提前終止資產管理委托;

　　(三)其他可能影響資產管理業(yè)務開展和客戶權益的情形。

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　　第五章、賬戶監(jiān)測監(jiān)控

　　第三十八條 期貨公司應當每日向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

　　第四十條 期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產管理賬戶違法違規(guī)交易的，應當按照職責及時處置并報告中國證監(jiān)會。

　　第四十一條 監(jiān)控中心應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)測監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產管理賬戶重大異常情況的，應當按照職責及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構。

　　第六章、監(jiān)督管理和法律責任

　　第四十四條 期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

　　期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

　　第四十六條 資產管理業(yè)務提前終止、被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查的，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構。

　　第四十八條 期貨公司及其業(yè)務人員開展資產管理業(yè)務不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當依法責令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責令更換有關責任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。

　　第四十九條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產管理業(yè)務：

　　(一)風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定;

　　(二)高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求;

　　(三)超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業(yè)務;

　　(四)其他影響資產管理業(yè)務正常開展的情形。

　　前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗收后，期貨公司可以繼續(xù)開展新的資產管理業(yè)務。

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