《期貨法律》速記考點(diǎn)第7章:法律責(zé)任

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　第七章法律責(zé)任

　　1.對未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的處以3萬以下罰款

　　2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

　　3。會計(jì)事務(wù)所律師事務(wù)所財(cái)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的處以3萬以下罰款。對直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。

　　4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬的是10-30萬。

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　　2016年期貨法律法規(guī)考試題型

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試已全部結(jié)束，共組織5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市，為幫助廣大考生備考2017年期貨從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《期貨法律》速記考點(diǎn)第7章:法律責(zé)任供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。《期貨法律》速記考點(diǎn)第7章:法律責(zé)任

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　未按照規(guī)定繳存擔(dān)保金結(jié)算準(zhǔn)備金對股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求合資聯(lián)營合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金不配合阻礙證監(jiān)會調(diào)查

　　下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬的是10-50萬。

　　發(fā)布虛假廣告虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易

　　不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

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