《期貨法律》速記考點(diǎn)第6章:監(jiān)督管理

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　第六章監(jiān)督管理

　　1.期貨公司股東實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事交易的在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會(huì)備案。

　　2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項(xiàng)需要在5日內(nèi)給所在地的證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

　　變更名稱公司章程發(fā)生股權(quán)變更做出終止業(yè)務(wù)的重大決議任免董事監(jiān)事高級(jí)管理人員財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)人員的分工發(fā)生變更。

　　被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行檢查的時(shí)候檢測(cè)人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試已全部結(jié)束，共組織5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市，為幫助廣大考生備考2017年期貨從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《期貨法律》速記考點(diǎn)第6章:監(jiān)督管理供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。《期貨法律》速記考點(diǎn)第6章:監(jiān)督管理

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　　4.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。

　　5.期貨公司股東實(shí)際控制人下列的行為的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改：

　　占用期貨公司的資產(chǎn)可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　直接任免公司的董事監(jiān)事高級(jí)管理人員或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　報(bào)送的材料存在虛假信息

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