期貨《法律法規(guī)》?？季C合題及答案（三）

更新時間：2016-07-27 12:52:21 來源：環(huán)球網校

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》?？季C合題及答案供各位參考學習，更多相關信息請關注環(huán)球網校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨《法律法規(guī)》?？季C合題及答案（三）

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　　1.某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是( )

　　 A.1.4億元

　　 B.1.5億元

　　 C.1.6億元

　　 D.1.7億元

　　答案：AB

　　 2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數額是( )

　　 A.10萬元

　　 B.9萬元

　　 C.8萬元

　　 D.7萬元

　　答案：C

　　 3.某期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )

　　 A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利

　　 B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　 C，期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所

　　 D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。

　　答案：BC

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　　4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )

　　 A.責令公司限期整改

　　 B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

　　 C.向公司出具警示函

　　 D.責令期貨公司增加內部合規(guī)檢查的頻率

　　答案：A

　　 5.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例( )

　　 A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

　　 B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

　　 C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并優(yōu)于風險監(jiān)管指標的預警標準

　　 D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

　　答案：D

　　 6.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )

　　 A.責令公司限期整改

　　 B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

　　 C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務

　　 D.無需采取監(jiān)管措施

　　答案：B

　　 7.某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為( )。

　　 A.901萬元

　　 B.990萬元

　　 C.802萬元

　　 D.1000萬元

　　答案：C

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　　8.某期貨公司的股東A集團公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。根據上述事實，請回答一下兩問題。

　　 (1)下列關于A集團公司質押期貨公司股權的表述，正確的是( )

　　 A.期貨公司股權不得質押，上述質押無效

　　 B.A集團公司應當在規(guī)定時間內通知期貨公司

　　 C.A集團公司的股權質押應當經監(jiān)管機構批準

　　 D.期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告

　　答案：BD

　　 (2)對于王某被捕，下列說法正確的是( )P57+37

　　 A.期貨公司應當立即書面通知全體股東

　　 B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

　　 C.期貨公司應當立即向交易所報告

　　 D.期貨公司應當立即發(fā)布公告向社會公眾披露

　　答案：AB

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　　9.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據上述事實，請回答一下問題。

　　 (1)擬設立的全資公司為( )

　　 A.證券公司的分支機構，屬于金融機構

　　 B.證券公司的子公司，屬于金融機構

　　 C.證券公司的分支機構，不屬于金融機構

　　 D，證券公司的子公司，不屬于金融機構

　　答案：B

　　 (2)下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是( )

　　 A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求

　　 B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

　　 C.方案不符合規(guī)定，股權不得用于出資或股權不是期貨公司經營必需的非貨幣財產

　　 D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　答案：BC

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　　10.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題

　　 (1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括( )

　　 A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金來往的專用資金賬戶

　　 B.期貨公司期貨保證金賬戶

　　 C.期貨交易所專用結算賬戶

　　 D.客戶登記期貨結算賬戶

　　答案：ABC

　　 (2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過( )賬戶進行轉賬

　　 A.期貨交易所專用結算賬戶

　　 B.客戶登記的期貨結算賬戶

　　 C.期貨公司自有資金賬戶

　　 D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

　　答案：BD

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　　11.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。根據上述事實，請回答以下兩題。

　　 (1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是( )。P59+52

　　 A.應在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

　　 B.應在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

　　 C.應在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

　　 D.只要宣傳內容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

　　答案：B

　　 (2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是( )。

　　 A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

　　 B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

　　 C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

　　 D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

　　答案：ABC

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　　12.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是( )

　　 A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　 B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　 C.全部損失由客戶承擔

　　 D.全部損失有期貨公司承擔

　　答案：A

　　13.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現場檢查時發(fā)現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5℅);第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為( )

　　 A.5900

　　 B.5700

　　 C.6300

　　 D.6100

　　答案：D

　　 14.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是( )

　　 A.A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效

　　 B.質押有效，A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告

　　 C.質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

　　 D.質押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告

　　答案：BD

　　 15.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是( )