期貨《法律法規(guī)》?？季C合題及答案（二）

　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》常考綜合題及答案供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨《法律法規(guī)》?？季C合題及答案（二）

　　2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是( )

　　 A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

　　 B.公司如設(shè)有獨立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

　　 C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

　　 D.應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議

　　答案：ABC

　　 3.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二，公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為( )

　　 A.6000萬元

　　 B.6450萬元

　　 C.5550萬元

　　 D.5700萬元

　　答案：C

　　 4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )

　　 A.老張可以直接起訴期貨交易所

　　 B.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失

　　 C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

　　 D.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　答案：AC

　　 5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )

　　 A.責(zé)令公司限期整改

　　 B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　 C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　 D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　答案：A

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　　6.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答一下2題。

　　 (1)按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是( )

　　 A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

　　 B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　 C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

　　 D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　答案：CD

　　按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是( )

　　 A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易

　　 B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　 C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

　　 D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　答案：D

　　 (2)關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是( )

　　 A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

　　 B.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

　　 C.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

　　 D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

　　答案：C

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　　7..客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是( )

　　 A.交易品種

　　 B.買賣方向

　　 C.交易時間

　　 D.價格

　　答案：ABCD

　　 8.某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施( )

　　 A.只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告

　　 B.只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和董事會書面報告

　　 C.須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告

　　 D.無須提交書面報告

　　答案：C

　　 9.2008年4月，某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是( )

　　 A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

　　 B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

　　 C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

　　 D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

　　答案：B

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　　10.小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是( )

　　 A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)

　　 B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　 C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

　　 D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)以知悉

　　答案：C

　　小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是( )

　　 A.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

　　 B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　 C.公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

　　 D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險

　　答案：ACD

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　　11.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

　　 (1)下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是( )

　　 A.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

　　 B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

　　 C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料

　　 D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告

　　答案：CD

　　 (2)因公司的整改任未達(dá)到要求，下列說法正確的是( )

　　 A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告

　　 B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　 C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

　　 D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某

　　答案：AB

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　　12.2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是( )

　　 A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)

　　 B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

　　 C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

　　 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

　　答案：BCD

　　 13.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括( )

　　 A.劉某

　　 B.王某

　　 C.張某

　　 D.李某

　　答案：ABD

　　 14.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是( )

　　 A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　 B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　 C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　 D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東

　　答案：CD

　　 15.某期貨公司成立于2007年6月，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是( )

　　 A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

　　 B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

　　 C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

　　 D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

　　答案：C

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