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期貨《法律法規(guī)》常考綜合題及答案(四)

更新時間:2016-07-27 13:01:16 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽316收藏31

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  1.期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。根據(jù)上述事實,請回答以下2題

    (1)中國證監(jiān)會可以對王某采取的監(jiān)管措施包括(  )

    A.沒收違法所得

    B.責(zé)令改正

    C.監(jiān)管談話

    D.出具警示函

    答案:BCD

    (2)期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定向(  )報告。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B,中國證監(jiān)會

    C,期貨交易所

    D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

    答案:A

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  2.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示,其凈資產(chǎn)為8000萬元,凈資本為6000萬元,中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題,第一,公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定因補提300萬元;第二,公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負(fù)債,按照規(guī)定因補提50萬元;請回答以下問題

    (1)在針對上述問題進行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為(  )

    A.5700萬元

    B.5650萬元

    C.5950萬元

    D.6000萬元

    答案:B

    (2)從對凈資本的要求看,該公司可以從事以下哪些業(yè)務(wù)(金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù))

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  3.某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為牟取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有(  )

    A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

    B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人

    C.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易

    D.自覺抵制商業(yè)賄賂

    答案:AB

    4.甲是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,甲向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)。如果因未能按計劃交割,造成甲一定損失,則甲可以(  )

    A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

    B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

    C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任

    D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

    答案:A

    5.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法中正確的(  )

    A.如果期貨公司將該工作人員開除,則損失完全由甲自行承擔(dān)

    B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

    C.甲有過錯的,也要承擔(dān)部分責(zé)任

    D.如果甲對交易進行追認(rèn),則損失完全由甲自行承擔(dān)

    答案:BCD

    6.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官,請問下列情形中那些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定(  )

    A.期貨公司董事會討論時,只有獨立董事于某頭了反對票,其他人都同意,依據(jù)章程規(guī)定,通過了對李平的任命決議

    B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任

    C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任

    D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

    答案:ABC

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  7.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債為1000萬元,客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時,假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1400萬元,無負(fù)債調(diào)整值,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。請回答以下問題:

    (1)該公司期末凈資本為(  )

    A.6000萬元

    B.5500萬元

    C.4600萬元

    D.4100萬元

    答案:D

    (2)該公司(金融期貨交易所)下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(  )

    A.凈資本

    B.凈資本∕客戶權(quán)益總額

    C.凈資本∕凈資產(chǎn)

    D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

    答案:B

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  8.某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下2題

    (1)為了取得期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格,證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )

    A.必須全資擁有或控股期貨公司

    B.必須與期貨公司保持獨立經(jīng)營,在財務(wù)、人員和經(jīng)營場所分開隔離

    C.必須擁有不低于12億元的凈資本

    D.必須由公司股東(大)會作出決議,同意從事介紹業(yè)務(wù)

    答案:BC

    (2)關(guān)于證券公司為期貨公司進行中間介紹業(yè)務(wù),以下説法正確的是(  )

    A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

    B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,代理期貨公司完成開戶手續(xù)

    C.客戶開戶后,證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作

    D.證券公司可以為客戶代收保證金

    答案:C

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  9.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下,允許其繼續(xù)進行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下,未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算,同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務(wù)進行報告。

    (1)期貨公司上述行為中,違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(  )

    A.對客戶進行強行平倉

    B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

    C.未能及時采取相關(guān)措施和未能進行相應(yīng)的會計核算

    D.未按照規(guī)定履行報告義務(wù)

    答案:BCD

    (2)期貨公司在編制風(fēng)險監(jiān)管報表時,下列表述正確的是(  )

    A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

    B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算

    C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算

    D.未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“因收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

    答案:ACD

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  10.下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是(  )

    A.期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

    B.期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)、

    C.客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù),而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)

    D.客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù),而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

    答案:AD

    11.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時,期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù),造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中,違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是(  )

    A.使用客戶保證金,未事先告知客戶并取得客戶同意

    B.從事期貨自營業(yè)務(wù)

    C.未能有限控制投資風(fēng)險

    D.挪用客戶保證金

    答案:BD

    12.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對于期貨投資者保障基金的投資來源,以下說法正確的是(  )

    A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

    B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

    C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后,經(jīng)批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

    D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況予以調(diào)整

    答案:AD

    13.張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管,對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得,其中,錯誤的是(  )

    A.客戶有不符合的要求時,不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

    B.為和其它公司爭奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn),甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn),但絕不能低于經(jīng)營成本

    C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會報告

    D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險

    答案:B

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  14.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實,請回答以下問題。

    (1)期貨公司私下對沖、對賭,未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果(  )

    A.有效

    B.有效,不過假如甲認(rèn)為損害自己利益,可以撤銷

    C.效率待定,如果甲追人,則有效

    D.無效

    答案:D

    (2)如果期貨公司進行混碼交易,但可證明已按照甲的交易指令入市交易的,則對交易中的損失(  )

    A.完全由甲承擔(dān)

    B.完全由期貨公司承擔(dān)

    C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

    D.期貨交易所承擔(dān)一部分

    答案:A

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  15.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇,決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易,以投資收益補貼支出,于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,教育局從事了數(shù)筆期貨交易,10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍,與教育局簽訂補充協(xié)議,借入教育局的300萬元進行期貨自營,11月該營業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。根據(jù)上述材料,請回答以下問題。

    (1)下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述,正確的是(  )

    A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同無效

    B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人,合同有效

    C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同無效

    D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同可撤銷;經(jīng)市政府追人,合同有效

    答案:C

    (2)下列關(guān)于營業(yè)部所欠教育局款項償還的表述,正確的是(  )

    A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債務(wù),因教育局存在過錯,欠款不足部分免予清償

    B.補充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂,雙方工作人員存在有過錯,欠款不足部分由雙方工作人員償還

    C.營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營,予以撤銷,欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后,予以清償

    D.營業(yè)部屬非法人機構(gòu),不能獨立承擔(dān)其民事責(zé)任的,由期貨公司承擔(dān),故欠款不足部分由期貨公司承擔(dān)

    答案:D

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