期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)十：監(jiān)督機(jī)構(gòu)

更新時間：2016-07-26 10:33:35 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時間免費(fèi)短信提醒

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點(diǎn)包括39個城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)十：監(jiān)督機(jī)構(gòu)供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)十：監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】

　　1. 期交所負(fù)責(zé)人任免：國監(jiān)，設(shè)立期交所：國監(jiān)/證監(jiān)會

　　2. 期貨公司/結(jié)算機(jī)構(gòu)，經(jīng)國監(jiān)or證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　3. 銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　4. 有價證券種類、沖抵比例，由國監(jiān)規(guī)定。

　　5. 更變5%以上股權(quán)，報(bào)國監(jiān)。

　　6. 國監(jiān)對董監(jiān)高、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

　　證監(jiān)會對董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理

　　證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　7. 中金所/協(xié)會對適當(dāng)性進(jìn)行自律管理。

　　8. 境外商品期貨品種核準(zhǔn)：商務(wù)主管。

　　9. 股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

　　10. 派出機(jī)構(gòu)：法人、場所、分支。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請廣大考生學(xué)習(xí)“期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)十：監(jiān)督機(jī)構(gòu)”，要想獲取更多內(nèi)容，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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　　12. 投資者保障基金：證監(jiān)會集中管理

　　13. 交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　14. 會員理事——選舉，非會員理事——證監(jiān)會委派

　　15. 理事/副理事——證監(jiān)會提名，理事會通過

　　16. 獨(dú)立董事——證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　17. 董事會秘書——證監(jiān)會提名，董事會通過