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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之八:IB業(yè)務(中間介紹業(yè)務)

更新時間:2016-07-12 14:28:25 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽155收藏31

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  1、證券公司的條件:期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之八:IB業(yè)務(中間介紹業(yè)務)

  ① 申請前6個月的下列指標合規(guī):

  凈資本不低于12億;流動資產(chǎn)不低于流動負債150%;對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%;

  凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

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 ?、诰哂袑嵭袝T分級結算制度,2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

 ?、蹚臉I(yè)人員,總部至少5人。營業(yè)部至少2人

  2、應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之八:IB業(yè)務(中間介紹業(yè)務)

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