基金基礎知識知識點概述-交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金基礎知識知識點概述-交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金基礎知識知識點概述-交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易
基金基礎知識知識點概述-交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易
第五節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的募集與交易
一、ETF份額的發(fā)售
(一)認購方式
按認購渠道的不同，分為網(wǎng)上認購和網(wǎng)下認購。
按支付對價的種類不同，ETF份額的認購又可分為現(xiàn)金認購和證券認購。
(二)認購費用(傭金)及認購份額的計算
認購時按1元/份計價。
認購費用=認購份額*認購費率
認購金額=認購份額*(1+認購費率)
(例題請同學們自己學習，P61)
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”基金基礎知識知識點概述-交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
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基金基礎知識知識點概述-交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易
二、ETF份額折算與變更登記
(一)ETF份額的折算時間
基金合同生效后，ETF應在不超過3個月的時間內(nèi)建倉。
建倉后，基金管理人選定一個日期做為基金份額折算日，以標的指數(shù)的1‰作為份額凈值，對原來的基金份額進行折算。
(二)ETF份額折算的原則
基金折算后，基金總份額以及基金份額持有人持有的基金份額 發(fā)生調(diào)整，但比例不發(fā)生變化。基金份額折算對基金持有人的收益無實質(zhì)影響。
(三)ETF基金份額折算的方法。
折算比例=(計算當日的基金資產(chǎn)凈值/基金總份額)/(標的指數(shù)的收盤值/1000)
以四舍五入的方法保留小數(shù)點后8位。
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三、ETF份額的交易
請同學們自己看書，需要注意1點，就是基金申報價格最小變動單位為0.001元，其余的交易規(guī)則與股票類似。
四、ETF份額的申購與贖回
(一)申購與贖回場所
在代辦券商處。
(二)申購和贖回的時間
(一)申購、贖回的開始時間
在折算日之后可以開始辦理申購。
基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理贖回。
(二)開放日及開放時間
(三)申購和贖回的數(shù)額限制
目前，我國ETF最小申購、贖回的單位為100萬份。
(四)申購和贖回的原則
1、采取份額申購、份額贖回的方式。
2、申購和贖回的對價包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
3、申請?zhí)峤缓蟛坏贸废?/p>
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(五)申購和贖回的程序
1、申購、贖回申請的提出 在開放日提出申請。
2、申購、贖回申請的確認與通知。 在申請受理當日基金確認。
3、申購、贖回的清算交收與登記
在T日進行申購、贖回，在T+1日進行清算，在T+2日辦理交收。
(六)申購、贖回的對價、費用及價格
申購對價是指投資者購買基金份額應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價。
贖回對價是指基金管理人應交付給投資者的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價
費用：可以按0.5%的標準收取。
T日的基金份額凈值在當天收市后計算。T+1日公告。
(七) 申購、贖回清單
1、申購、贖回清單的內(nèi)容 2、組合證券相關內(nèi)容 3、現(xiàn)金替代相關內(nèi)容
現(xiàn)金替代分為三種類型：
(1) 禁止現(xiàn)金替代：不允許使用現(xiàn)金。
(2) 可以現(xiàn)金替代：允許全部或部分替代，
(3) 必須現(xiàn)金替代。
4、預估現(xiàn)金部分相關內(nèi)容(請同學們自己學習)
5、現(xiàn)金差額相關內(nèi)容(請同學們自己學習)
(八)暫停申購、贖回的情形(考點，常以多項選擇題目出現(xiàn))
1、 不可以抗力 2、 交易所臨時停市。
3、 代理券商、登記結(jié)算機構(gòu)因異常情況無法辦理申購、贖回。 4、 其他情況
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