基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-開放式基金的申購(gòu)、贖回
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基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-開放式基金的申購(gòu)、贖回
第三節(jié) 開放式基金的申購(gòu)、贖回
一、 申購(gòu)、贖回的概念
申購(gòu)：投資者以現(xiàn)金購(gòu)買基金份額;(在募集期限內(nèi)成為認(rèn)購(gòu))
贖回：投資者要求基金管理人贖回基金份額的行為，實(shí)質(zhì)上是投資者賣出基金份額換回現(xiàn)金。
二、 申購(gòu)、贖回場(chǎng)所 在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
三、 申購(gòu)、贖回時(shí)間 工作日為證券交易所交易日。
四、 申購(gòu)、贖回原則
(一)股票、債券基金的申購(gòu)、贖回原則
1、“未知價(jià)”交易原則
2、“金額申購(gòu)、份額贖回“原則
(二)貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回原則
1、“確定價(jià)“原則 2、“金額申購(gòu)、份額贖回“原則
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-開放式基金的申購(gòu)、贖回“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
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五、收費(fèi)模式與申購(gòu)份額、贖回金額的確定
(一) 收費(fèi)模式與申購(gòu)費(fèi)率
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額—申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額*申購(gòu)費(fèi)率
1、前端收費(fèi)模式下申購(gòu)的確定
申購(gòu)份額=(申購(gòu)金額—申購(gòu)費(fèi)用)/申購(gòu)日的基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額*申購(gòu)費(fèi)率
2、后端收費(fèi)模式下申購(gòu)份額的確定
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)日的基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額*申購(gòu)費(fèi)率
(二) 贖回金額的確定
贖回金額=贖回總額—贖回費(fèi)用
贖回總額=贖回?cái)?shù)量*贖回日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額*贖回費(fèi)率
實(shí)行后端收費(fèi)的基金，其贖回金額=贖回總額-后端收費(fèi)金額-贖回費(fèi)用
(三) 貨幣市場(chǎng)基金的手續(xù)費(fèi)(一般性掌握)
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六、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)的支付
申購(gòu)采用全額交款的方式。
贖回款項(xiàng)自受理有效贖回申請(qǐng)之日起不超過7個(gè)工作日辦理。發(fā)生巨額贖回情況，按基金合同辦理。
七、申購(gòu)、贖回的注冊(cè)登記
申購(gòu)、贖回一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益或扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
八、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
(一)巨額贖回的認(rèn)定
凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。
(二)巨額贖回的處理方式
1、 全部接受
2、 部分延期
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