《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)風(fēng)險
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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第十二章第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險
合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。
合規(guī)風(fēng)險的原因
合規(guī)風(fēng)險不能簡單視同于操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險。
道德風(fēng)險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險。
合規(guī)風(fēng)險在絕大多數(shù)情況下發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失。
所以，合規(guī)風(fēng)險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義，它是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分。
合規(guī)風(fēng)險的種類
合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。
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