《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理的主要內容

更新時間：2016-10-24 15:36:49 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理的主要內容供各位考生學習，希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理的主要內容

　　基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第十二章第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內容

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。

　　概述：

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。合規(guī)管理是企業(yè)“內部的一項核心風險管理活動”。合規(guī)管理有三層含義：第一，合規(guī)管理是基于證券公司合規(guī)風險的事前管理活動，既有監(jiān)管層監(jiān)管活動在證券公司的功能性延伸，也是證券公司管理的內生性要求;第二，證券公司的合規(guī)管理接受監(jiān)督當局的指導，并與監(jiān)管當局的監(jiān)管目標保持高度一致性;第三，合規(guī)管理是全過程覆蓋的管理活動。

　　內容：

　　合規(guī)管理制度建設、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、法律法規(guī)追蹤、合規(guī)報告、反洗錢、投訴舉報處理、監(jiān)管配合、信息隔離墻(監(jiān)視清單與限制清單)、合規(guī)文化建設、合規(guī)信息系統(tǒng)建設、合規(guī)考核、合規(guī)問責等。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理的主要內容“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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　　國際金融組織對合規(guī)的定義：

　　1、合規(guī)(COMPLIANCE)：使公司經營活動與法律、管治及內部規(guī)則保持一致(瑞士銀行家協(xié)會)

　　2、與目標連用，具體指必須致力于遵守企業(yè)主體所適用的法律法規(guī)(COSO)

　　3、“代表管理層獨立監(jiān)督核心流程和相關政策和流程，確保銀行在形式和精神上遵守行業(yè)特定法律法規(guī)，維護銀行聲譽”(荷蘭銀行)。

　　合規(guī)風險：

　　指因證券公司或其工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。合規(guī)風險是法律風險、市場風險、信用風險、流動性風險、特別是操作風險存在和表現(xiàn)的誘因。

　　合規(guī)文化的核心理念：全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值。

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