2014證券從業(yè)資格《證券交易》第二章習題:證券交易程序

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　一.單項選擇題

　　1.委托指令根據(B)，有買進委托和賣出委托

　　A.委托訂單的數量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　2.委托指令根據(C),有市價委托和限價委托

　　A.委托訂單的數量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　3.委托指令根據(D)有當日委托，當周委托，無期限委托，開市委托和收市委托等。

　　A.委托訂單的數量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　4.在訂單匹配原則方面，我國采用了(A)

　　A 價格優(yōu)先原則，時間優(yōu)先原則

　　B.按比例分配原則，數量優(yōu)先原則

　　C.客戶優(yōu)先原則，做市商優(yōu)先原則

　　D.經紀商優(yōu)先原則

　　5.對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成(B)環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結束

　　A.余額清算

　　B.登記過戶

　　C.清戶

　　D.清賬銷戶

　　解讀

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　　6.開立(B)是投資者進行證券交易的先決條件

　　A.資金賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結算賬戶

　　D.基金賬戶

　　7.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，由(A)對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證券登記結算有限責任公司

　　B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

　　C.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構

　　D.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

　　8.按(B)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結算有限責任公司認可的其他證券。

　　A 交易金額

　　B.交易場所

　　C.賬戶用途

　　D.投資者種類

　　9.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人，法人只能開立(A)個

　　A 1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　解讀

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　　二.多選題

　　1.證券帳號用來記載投資者所持有的證券(ABD)

　　A.種類

　　B.數量

　　C.價格

　　D.相應的變動情況

　　2.資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的(AC)

　　A.貨幣收付 B證券收付

　　C.結存數額

　　D.清算結余

　　3.委托指令根據委托訂單的數量，可以分為(AB)

　　A.整數委托

　　B.零數委托

　　C.買進委托

　　D.賣出委托

　　4.證券經紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的(AD)

　　A.真實性

　　B.準確性

　　C.可靠性

　　D.合法性

　　解讀

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　　5.委托指令根據委托時效限制，可以分為(ABCD)

　　A.當日委托

　　B.當周委托

　　C.無期限委托

　　D.開市委托和收市委托

　　6.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有(ACD)

　　A.口頭報價

　　B.手勢報價

　　C.書面報價

　　D.電腦報價

　　7.在訂單匹配原則方面，根據各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有(ABCD)

　　A.價格優(yōu)先原則，時間優(yōu)先原則

　　B.按比例分配原則，數量優(yōu)先原則

　　C.客戶優(yōu)先原則，做市商優(yōu)先原則

　　D.經紀商優(yōu)先原則

　　8.在訂單匹配原則方面，我國采用(AB)

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.客戶優(yōu)先原則

　　D.經紀商原則

　　解讀

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　　9.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有(BC)

　　A 通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格

　　B.通過買賣雙方直接競價形成交易價格

　　C.交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣

　　D.交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與交易商進行證券買賣

　　10.清算包括(AD)

　　A 資金清算

　　B.余額清算

　　C.數量清算

　　D.證券清算

　　三 判斷題

　　1.證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規(guī)定過程。(A)

　　2.在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易商辦理。(B)

　　3.投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”(A)

　　解讀

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