2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》單選習(xí)題四

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　　2014年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》單選習(xí)題及答案

　　31.A公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10000萬(wàn)元，其中長(zhǎng)期借款2000萬(wàn)元，長(zhǎng)期債券3500萬(wàn)元，優(yōu)先股1000萬(wàn)元，普通股3000萬(wàn)元，留存收益500萬(wàn)元，各種長(zhǎng)期資本成本率分別為4%、6%、10%、14%和13%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為( )。

　　A.9.85%

　　B.9.35%

　　C.8.75%

　　D.8.64%

　　正確答案：C

　　32.承銷(xiāo)擬公開(kāi)發(fā)行證券的公司票面總值超過(guò)( )的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組成承銷(xiāo)團(tuán)進(jìn)行承銷(xiāo)。

　　A.人民幣1000萬(wàn)元

　　B.人民幣8000萬(wàn)元

　　C.人民幣5000萬(wàn)元

　　D.人民幣10000萬(wàn)元

　　正確答案：C

　　33.輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是( )。

　　A.咨詢公司

　　B.具有保健資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.培訓(xùn)公司

　　正確答案：B

　　34.同一人員不得同時(shí)擔(dān)任( )家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案：C

　　35.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)以包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)股票，非經(jīng)豁免，但單項(xiàng)包銷(xiāo)金額不得不超過(guò)凈資本的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案：B

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　　36.國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)為( )，則折合成的股份界定為國(guó)有法人股。

　　A.60%

　　B.55%

　　C.51%

　　D.50%

　　正確答案：D

　　37.保薦機(jī)構(gòu)在保薦過(guò)程中應(yīng)將有關(guān)資料及重要情況匯總，建立保薦工作底稿，其存檔時(shí)間不少于( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案：D

　　38.第9號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的( )。

　　A.最低要求

　　B.一般要求

　　C.最高要求

　　D.參考要求

　　正確答案：A

　　39.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣( )億元。

　　A.3000，3

　　B.5000，3

　　C.3000，1

　　D.5000，1

　　正確答案：B

　　40.公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估，應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)( )級(jí)土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

　　A.A

　　B.AA

　　C.AAA

　　D.A+

　　正確答案：A

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