2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題三(單選)

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　　9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起()個(gè)工作日。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　正確答案：D

　　10、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的( )

　　A.法人機(jī)構(gòu)

　　B.子公司

　　C.法人機(jī)構(gòu)

　　D.視設(shè)立的手續(xù)而定

　　正確答案：C

　　11、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)( )

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　正確答案：C

　　12、債券上市交易條件中，最為重要的是。

　　A. 債券的發(fā)行額

　　B. 債券發(fā)行的合法性

　　C. 債券的信用等級(jí)

　　D. 債券的發(fā)行價(jià)格

　　正確答案：C

　　13、工作地的接地電阻應(yīng)小于(　)歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于(　)歐姆。

　　A.4 10

　　B.5 10

　　C.4 15

　　D.10 4

　　正確答案：A

　　14、在證券回購(gòu)交易中，( )是被允許的行為。

　　A.租賃交易

　　B.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

　　C.借券交易

　　D.挪用他人證券交易

　　正確答案：B

　　15、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　A. 1名

　　B. 2名

　　C. 3名

　　D. 4名

　　正確答案：A

　　16、1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的()差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　正確答案：A

　　17、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是

　　A. 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。

　　B. 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。

　　C. 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本

　　D. 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本

　　正確答案：C

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　　18、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的(　)%。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：D

　　19、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于。

　　A. 30%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　正確答案：C

　　20、假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　正確答案：B

　　21、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　正確答案：C

　　22、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說(shuō)法正確的是()。

　　A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算

　　B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　C.從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

　　D.證券公司之間可以互相交割

　　正確答案：B

　　23、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是

　　A.事先預(yù)警

　　B.實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　C.事后監(jiān)查

　　D.信息反饋

　　正確答案：D

　　24、《刑法》第(　)條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)�、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

　　A.183

　　B.182

　　C.181

　　D.180

　　正確答案：C

　　25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。

　　A. 股票

　　B. 基金

　　C. 國(guó)債

　　D. 利率

　　正確答案：C

　　26、在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)( )環(huán)節(jié)。

　　A. 申購(gòu)

　　B. 配號(hào)及中簽

　　C. 結(jié)算

　　D. 登記

　　正確答案：B

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　　27、買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱(chēng)為。

　　A. 全價(jià)交易

　　B. 凈價(jià)交易

　　C. 差價(jià)交易

　　D. 市價(jià)交易

　　正確答案：B

　　28、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案：B

　　29、在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易

　　正確答案：C

　　30、 ( )的具體做法是以賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶(hù)之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。

　　A. 發(fā)行登記

　　B. 送股登記

　　C. 變更登記

　　D. 退出登記

　　正確答案：C

　　31、1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的()中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.總利潤(rùn)

　　B.累計(jì)利潤(rùn)

　　C.稅后利潤(rùn)

　　D.稅前利潤(rùn)

　　正確答案：C

　　32、(　)屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。

　　A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票

　　D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券

　　正確答案：D

　　33、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是________。

　　A. 為客戶(hù)的一切交易保密

　　B. 堅(jiān)持了解客戶(hù)原則

　　C. 認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議

　　D. 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　正確答案：D

　　34、1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A. 總利潤(rùn)

　　B. 累計(jì)利潤(rùn)

　　C. 稅后利潤(rùn)

　　D. 稅前利潤(rùn)

　　正確答案：C

　　35、已取得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

　　A. 兩個(gè)月

　　B. 三個(gè)月

　　C. 六個(gè)月

　　D. 一年

　　正確答案：B

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　　36、不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()。

　　A.3天回購(gòu)

　　B.7天回購(gòu)

　　C.14天回購(gòu)

　　D.21天回購(gòu)

　　正確答案：D

　　37、 ( )是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　A. 全價(jià)交易

　　B. 凈價(jià)交易

　　C. 差價(jià)交易

　　D. 市場(chǎng)價(jià)交易

　　正確答案：A

　　38、下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是________。

　　A. 代理還本付息、分紅派息

　　B. 證券代保管、鑒證

　　C. 代理登記開(kāi)戶(hù)

　　D. 代理資金賬戶(hù)存取

　　正確答案：D

　　39、關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是________。

　　A. 只能是證券公司

　　B. 包括有資金實(shí)力的個(gè)人

　　C. 包括其它金融機(jī)構(gòu)

　　D. 無(wú)嚴(yán)格限制

　　正確答案：A

　　40、清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。

　　A.是否發(fā)生交易行為

　　B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

　　正確答案：B

　　41、從()年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。

　　A.1995

　　B.1997

　　C.1998

　　D.1999

　　正確答案：C

　　42、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起內(nèi)完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò) 。

　　A. 3個(gè)月 1個(gè)月

　　B. 6個(gè)月 3個(gè)月

　　C. 3個(gè)月 3個(gè)月

　　D. 6個(gè)月 6個(gè)月

　　正確答案：B

　　43、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶(hù)并登記其證券明細(xì)賬戶(hù)后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

　　A. 當(dāng)日閉市前

　　B. 當(dāng)日閉市后

　　C. 次日開(kāi)市前

　　D. 次日開(kāi)市后

　　正確答案：A

　　44、按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的( )，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

　　A. T+1日

　　B. T+2日

　　C. T+3日

　　D. T+4日

　　正確答案：C

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　　45、在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“ ”的制度。

　　A. 先入庫(kù)，后買(mǎi)進(jìn)

　　B. 先買(mǎi)進(jìn)，后入庫(kù)

　　C. 先賣(mài)出，后入庫(kù)

　　D. 先入庫(kù)，后賣(mài)出

　　正確答案：D

　　46、上海證券交易所規(guī)定，按對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行( )的原則。

　　A.賣(mài)出與入庫(kù)同步進(jìn)行

　　B.先賣(mài)出，先入庫(kù)

　　C.先入庫(kù)，先賣(mài)出

　　D.不用入庫(kù)

　　正確答案：D

　　47、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

　　A.上市公司發(fā)起設(shè)立

　　B.上市公司進(jìn)行定向募集資金

　　C.上市公司增資發(fā)行新股

　　D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　正確答案：C

　　48、合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 25%

　　正確答案：C

　　49、對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是()。

　　A.由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易

　　B.權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手

　　C.權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股

　　D.權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過(guò)戶(hù)及印花稅均同于A股

　　正確答案：D

　　50、在我國(guó)，股票賬戶(hù)可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有________。

　　A. 股票

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 以上都可以

　　正確答案：D

　　51、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A. 發(fā)行日交收

　　B. 會(huì)計(jì)日交收

　　C. 隨時(shí)交收

　　D. 滾動(dòng)交收

　　正確答案：D

　　52、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。

　　A. 債券

　　B. 資金

　　C. 信用

　　D. 財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：A

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　　53、經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買(mǎi)賣(mài)的席位，稱(chēng)為(　)

　　A.普通席位

　　B.特別席位

　　C.代理席位

　　D.自營(yíng)席位

　　正確答案：A

　　54、根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)________備案。

　　A. 交易所會(huì)員大會(huì)

　　B. 交易所理事會(huì)

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 交易所董事會(huì)

　　正確答案：C

　　55、在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。

　　A. 1‰

　　B. 2‰

　　C. 3‰

　　D. 5‰

　　正確答案：C

　　56、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指(　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　正確答案：A

　　57、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________。

　　A. 沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國(guó)目前采用此種委托方式較多

　　正確答案：D

　　58、目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是()。

　　A.均在交易所交易

　　B.有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

　　C.上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　D.在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　正確答案：A

　　59、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指()。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　60、目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是________。

　　A. 均在交易所交易

　　B. 有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

　　C. 上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　D. 在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　正確答案：A

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