2014年證券從業(yè)《證券交易》標準模擬題二(多選)
瀏覽
收藏
課程推薦：簽約保過 無限次重學
VIP全科保過 送官方輔導教材
二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)
1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的( )業(yè)務，需使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的證券賬戶。
A.認購
B.交易
C.申購
D.贖回
2. 證券經(jīng)營機構自營業(yè)務買賣對象包括( )。
A.認購權證
B.國債、公司或企業(yè)債
C.證券投資基金
D.A、B股
3. 關于證券賬戶，下列說法正確的是( )。
A.證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的
B.證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C.證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益
D.證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細
4. 下列尚未公開的信息中，( )屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同
B.持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動
C.上市公司發(fā)生重大損失
D.某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括( )。
A.資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式
B.客戶的風險承受能力
C.客戶資產(chǎn)的數(shù)額
D.投資目標和管理期限
6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括( )。
A.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格
B.業(yè)務人員具有碩士以上的學位
C.業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學 VIP全科保過 送官方輔導教材
7. 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括( )。
A.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B.證券成交價格的形成由做市商決定
C.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D.投資者買賣證券都以做市商為對手
8. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( )。
A.各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
B.證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份
C.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
D.股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%
9. 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進行。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.場外交易市場
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
10. 關于權證行權的結(jié)算，下列表述正確的有( )。
A.權證行權采用證券給付方式結(jié)算的，認購權證的持有人行權時，應支付依行權價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券
B.權證行權采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結(jié)算價格及行權行權費用之差價，收取現(xiàn)金
C.深圳證券交易所規(guī)定，權證行權以份為單位進行申報
D.權證持有人行權的，應委托權證標的證券發(fā)行人的經(jīng)紀人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報
11. 證券經(jīng)營機構自營買賣的對象( )。
A.包括非上市證券
B.包括上市證券
C.僅限于非上市證券
D.僅限于上市證券
12. 關于證券發(fā)行與證券交易的關系，以下說法是正確的有( )。
A.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行
B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象
D.證券發(fā)行與證券交易相互促進
13. 關于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是( )。
A.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C.基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率
D.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學 VIP全科保過 送官方輔導教材
14. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括( )等。
A.證券代碼
B.當日累計成交金額
C.實時最高五個價位買入申報和數(shù)量
D.實時最高七個價位買入申報和數(shù)量
15. 關于證券交易異常波動，下列說法正確的有( )。
A.異常波動指標自復牌之日起重新計算
B.ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的情況屬于證券交易異常波動
C.非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的情況屬于證券交易異常波動
D.非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的情況屬于證券交易異常波動
16. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括( )。
A.最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C.同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格
D.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
17. 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括( )。
A.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構
B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構
C.外資銀行駐華代表處
D.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權的分支機構
18. 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，( )實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。
A.保險業(yè)
B.信托業(yè)
C.銀行業(yè)
D.證券業(yè)
19. 關于證券登記，下述說法正確的有( )。
A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為
B.證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為
D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)
20. 證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券業(yè)務的( )。
A.融資保證金比例
B.融券保證金比例
C.維持擔保比例
D.標的證券的選擇標準
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學 VIP全科保過 送官方輔導教材
21. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。
A.證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延
B.證券交易所可以調(diào)整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C.在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
D.如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告
22. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司或有負債超過1億元
C.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告
D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權益為負債
23. 證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有( )。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.為客戶提供咨詢服務
C.向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識
D.侵占客戶國債兌付金
24. 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括( )。
A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核
B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交
D.接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務
25. 下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有( )。
A.一次成交，兩次結(jié)算
B.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
C.中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔保
D.到期結(jié)算采用逐筆方式交收
26. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。
A.密碼
B.賬戶
C.證券
D.資金
27. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有( )。
A.A股
B.基金
C.國債現(xiàn)券
D.可轉(zhuǎn)換債券
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學 VIP全科保過 送官方輔導教材
28. 關于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是( )。
A.目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
B.回轉(zhuǎn)交易是指當日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易
C.債券不能進行回轉(zhuǎn)交易
D.在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券
29. 債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。
A.兩個交易主體
B.一個交易主體
C.兩次交易契約行為
D.一次交易契約行為
30. 證券交易所特別會員享有的權利有( )。
A.接受證券交易所提供的相關服務
B.對證券交易所事務的表決權
C.向證券交易所提出相關建議
D.參加會員大會31. 關于證券投資基金，以下說法正確的有( )。
A.封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的
B.封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市
C.開放基金設立后可以贖回基金份額
D.基金有封閉式與開放式之分
32. 根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是( )。
A.證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定
B.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人
C.證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”
D.證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格
33. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務中主辦券商的主辦業(yè)務的有( )。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關分析報告
C.指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權確認事宜
34. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。
A.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間
B.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C.每個交易日9：20至9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
D.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學 VIP全科保過 送官方輔導教材
35. 下列有關整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托
B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托
C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托
36. 從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應包括的事項有( )等。
A.遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾
B.證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
C.證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權限
D.投資者應履行的交收責任
37. 合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由( )批準。
A.證券交易所
B.國家外匯管理局
C.中國人民銀行
D.中國證監(jiān)會
38. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。
A.復牌時對申報實行連續(xù)競價
B.停牌期間可以申報撤銷
C.停牌期間可以進行申報
D.停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
39. 證券經(jīng)營機構不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告，將受到的處罰包括( )。
A.警告
B.沒收非法所得
C.罰款
D.追究刑事責任
40. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務過程中，下列選項中進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的公司有( )。
A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C.上海證券交易所退市的公司
D.深圳證券交易所退市的公司
41、 關于證券回購交易報價，正確的說法有
A. 國外通常用到期收益率作為報價方式
B. 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式
C. 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式
D. 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍
E. 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：簽約保過 無限次重學 VIP全科保過 送官方輔導教材
42、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應遵循的管理制度
A. 分賬管理
B. 計息
C. 對賬
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
43、在實踐中，金融期貨主要種類有________。
A. 國債期貨
B. 利率期貨
C. 股票價格指數(shù)期貨
D. 商品期貨
E. 外匯期貨
44、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有( )權利。
A. 按規(guī)定分享投資收益
B. 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C. 承擔委托投資的損失
D. 知情的權利
45、風險準備金提存的用途主要為 。
A. 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
46、 證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需遵守的規(guī)定有( )。
A. 不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B. 不得散布非公開披露的信息
C. 不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收
D. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
47、在證券經(jīng)紀關系中，委托人的權利和義務有( )
A.如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查
B.足額交存交易資金
C.可全權委托經(jīng)紀商代理交易
D.接受交易結(jié)果
E.履行交割清算義務
48、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應收(付)金額，可能涉及( )項目。
A.派息款
B.交易經(jīng)手費
C.印花稅
D.配股扣款
49、 關于B股交易，說法正確的是
A. 采用無紙化交易方式
B. 上海證券交易所以1000股為一單位
C. 深圳證券交易所以1000股為一單位
D. 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E. 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
50、證券結(jié)算包括( )
A.證券登記
B.證券清算
C.證券交割
D.資金交收
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
最新資訊
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第三章第三節(jié)2024-09-17
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第三章第二節(jié)2024-09-16
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第三章第一節(jié)2024-09-15
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第二章第二節(jié)2024-09-08
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第二章第一節(jié)2024-09-07
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第一章第二節(jié)2024-09-01
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬題：第一章第一節(jié)2024-08-31
- 2024證券從業(yè)資格考試練習題-《證券市場基本法律法規(guī)》2024-08-25
- 2024證券從業(yè)資格考試練習題-《金融市場基礎知識》2024-08-24
- 2023年證券從業(yè)資格考試沖刺練習題及答案：中國證券市場發(fā)行制度2023-08-23
打卡人數(shù)
