2014年證券從業(yè)《證券交易》標準模擬題一(答案)
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參考答案與解析：
一、單項選擇題
1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令。委托根據買賣證券的方向劃分為買進委托和賣出委托。
2.【解析】答案為A。證券交易所內的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。
3.【解析】答案為D。我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價和連續(xù)競價。集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。
5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，或證券經紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6.【解析】答案為A。1990年11月26日，經國務院授權、中國人民銀行批準，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開張營業(yè)。
7.【解析】答案為B。電話自動委托就是用電話拔通委托人開設資金賬戶的證券營業(yè)部柜臺的電話自動委托系統(tǒng)，用電話上的數字和符號鍵輸入委托人想買進或賣出股票的代碼、數量和價格從而完成委托。電腦自動委托就是委托人在證券營業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買進或賣出股票的代碼、數量和價格，由電腦來執(zhí)行委托人的委托指令。電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑密碼識別。
8.【解析】答案為B。證券指數的編制遵循公開透明的原則。證券指數設置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數、成分指數、分類指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。
9.【解析】答案為A。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當日開立，當日(T日)即可用于交易。
10.【解析】答案為C。我國《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定：“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經批準發(fā)行的投資基金證券除外?！?/P>
11.【解析】答案為A?！渡钲谧C券交易所會員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會員應當設會員代表一名，組織、協(xié)調會員與本所的各項業(yè)務往來。
12.【解析】答案為C。認股權證是投資人于支付權利金購得權證后，有權于某一特定期間或到期日，按約定的價格，認購或沽出一定數量的資產。權證的交易實屬一種期權的買賣。
13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。
14.【解析】答案為A?！渡虾ＷC券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》第九條規(guī)定，無法連續(xù)交易是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現 10分鐘以上中斷;(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現10分鐘以上中斷;(3)10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報; (4)10%以上的證券中斷交易等情形。
15.【解析】答案為D。投資者要求開辦網上委托，需向具有資格的證券公司提交申請。
16.【解析】答案為A。根據上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合下列規(guī)定：(1)股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;(2)基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。
17.【解析】答案為B。中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
18.【解析】答案為C。同自營業(yè)務相比，證券經紀業(yè)務具有業(yè)務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性的特點。
19.【解析】答案為C。對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點有：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。
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21.【解析】答案為C。場外交易市場，是指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺市場、銀行間債券市場、店頭市場。
22.【解析】答案為A。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
23.【解析】答案為D。集中性市場營銷策略，又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。運用此種策略追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。
24.【解析】答案為C。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
25.【解析】答案為A。根據我國現行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。
26.【解析】答案為A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
27.【解析】答案為C。2005年4月底，我國開始啟動了股權分置改革試點工作。
28.【解析】答案為C。證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。
29.【解析】答案為A?？赊D換債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普通股票的特殊企業(yè)債券?？赊D換債券具有債權和期權的雙重特性。
30.【解析】答案為B。經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用，故A選項錯誤。深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元，故C選項錯誤。會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報，故D選項錯誤。通過交易單元，會員可以進行交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回，故B選項正確。
31.【解析】答案為B。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。證券交易所會員應當至少取得并持有1個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。
32.【解析】答案為A。根據我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
33.【解析】答案為C。在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經紀商優(yōu)先原則等。其中，各國證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。
34.【解析】答案為A。證券交易成交后，首先要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算。這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移，這一過程屬于交收。清算和交收是證券結算的兩個方面。
35.【解析】答案為A。人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。
36.【解析】答案為C。零數委托是指委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。我國只在賣出證券時才有零數委托。
37.【解析】答案為B。證券營業(yè)部日常經營管理的主要內容就是經紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。經紀業(yè)務操作規(guī)程是確保營業(yè)部經紀業(yè)務各環(huán)節(jié)順利運轉及規(guī)范運作、減少業(yè)務差錯、提高工作效率和服務質量的重要制度。
38.【解析】答案為B。證券經紀業(yè)務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。證券經紀業(yè)務營銷的內容包括客戶招攬、產品及服務銷售和客戶服務三個方面。
39.【解析】答案為D。分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權登記日。
40.【解析】答案為B。全國鋃行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。
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41.【解析】答案為C。競價市場上，匹配成功的訂單按委托訂單規(guī)定的價格成交。
42.【解析】答案為C?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當向國務院證券監(jiān)督機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
43.【解析】答案為C。在場外交易市場中，證券經營機構既是交易的組織者，又是交易的直接參與者。此外，場外交易市場還包括銀行間交易市場以及一些機構投資者通過電話、電腦等通訊手段形成的市場等。
44.【解析】答案為C。證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當符合下列要求：(1)保持獨立、客觀;(2)建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法;(3)建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫;(4)建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
45.【解析】答案為D。證券登記結算機構設立的結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取，并可以由結算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。
46.【解析】答案為A。連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
47.【解析】答案為C。證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據、提單、保險單、存款單等都是證券。
48.【解析】答案為B。開放式基金申購和贖回的價格是建立在每份基金凈值基礎上的，以基金凈值再加上或減去必要的費用，就構成了開放式基金的申購和贖回價格。
49.【解析】答案為C。限價委托是指投資者要求證券經紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。限價委托的優(yōu)點是：證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃，謀求最大利益。缺點是：市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢(同價同時，市價委托優(yōu)先限價委托成交)，有時甚至無法成交。
50.【解析】答案為C。內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內幕信息：(1)可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。主要包括：①公司的經營方針和經營范圍的重大變化。②公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動，等等。(2)公司股權結構的重大變化。(3)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%，等等。故選項C不屬于內幕信息。
51.【解析】答案為C。國債回購交易是一種以交易所掛牌交易的國債作抵押的短期融資行為，是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向成交的交易，是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。
52.【解析】答案為D。證券交易的競價結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。
53.【解析】答案為D。投資者作為委托人，享有一定的權利。其權利主要有：(1)選擇經紀商的權利;(2)要求經紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利;(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權;(4)對證券交易過程的知情權;(5)尋求司法保護權;(6)享受經紀商按規(guī)定提供其他服務的權利。
54.【解析】答案為D。深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉讓;(4)ETF、1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業(yè)務權限。
55.【解析】答案為D。無形席位實際上是交易所為證券商提供的與撮合主機聯網用的通訊端口，不再具有席位的原始形式。對于無形化交易市場來說，證券商的報盤終端可以與交易所撮合主機相聯，因此，每個從證券營業(yè)網點通過電話委托、自助委托或柜臺委托的投資者，都相當于場內的出市代表，投資者輸入的委托直接進入交易所電腦主機進行撮合。
56.【解析】答案為C。證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;(3)資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
57.【解析】答案為D。證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。
58.【解析】答案為D。投資者與證券經紀商之間的證券經紀關系的建立過程包括：(1)講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》。(2)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》與《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》。(3)開立資金賬戶與建立第三方存管關系。
59.【解析】答案為B。對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
60.【解析】答案為A。凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。多邊凈額結算是指證券登記結算機構介入證券交易雙方的交易關系中，成為“所有買方的賣方”和“所有賣方的買方”，然后以結算參與人為單位，對其所有交易的應收應付證券和資金予以沖抵軋差，每個結算參與人根據軋差所得凈額與證券登記結算機構進行交收的結算方式。
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二、多項選擇題
1.【解析】答案為ABCD。上交所和深交所在連續(xù)競價期間即時行情的內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
2.【解析】答案為ABCD。證券營業(yè)部進行人工電話委托時，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出的信息有：資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對;然后，復述客戶指令，經確認后及時輸入電腦。
3.【解析】答案為ABD。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為有以下幾點：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。 (5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。(8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。⑨損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
4.【解析】答案為ABCD。市場細分的依據既包括地理因素、人口因素等直接細分依據，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據。
5.【解析】答案為ABCD。除A、B、C、D選項外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項未了結的。
6.【解析】答案為AD。買斷式回購(又稱開放式回購)可以使大量回購債券不被凍結，突破了質押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要。
7.【解析】答案為ABCD。理財顧問服務是指通過設置專屬投資顧問，根據客戶的資信狀況、投資偏好、風險偏好等，幫助客戶尋找最適合自己的投資組合，為客戶提供針對性投資建議，是一種綜合性的高附加值的服務。理財顧問服務的特點包括顧問性、專業(yè)性、綜合性、長期性。
8.【解析】答案為ABCD。投資者教育的目的就是要提高投資者的風險意識、參與意識和風險識別能力，進而提高投資者的理性投資、規(guī)避風險和自我保護的能力。
9.【解析】答案為BCD。《結算備付金管理辦法》第九條規(guī)定，根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。計算公式為：最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例。
10.【解析】答案為AC。公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。
11.【解析】答案為ABC。證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括警告、罰款、沒收違法所得。
12.【解析】答案為BC0對送股的股權登記、增加某股東股數的計算依據是紅利分配方案決議確定的送股比例、股東的持股數。
13.【解析】答案為AC?？蛻羧缫蠊衽_在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。
14.【解析】答案為CD。凈額清算又稱差額清算，是指在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。其主要優(yōu)點是：可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
15.【解析】答案為AC。證券公司營銷渠道是指證券產品及服務從證券公司向客戶(投資者)轉移過程中所經過的途徑。營銷渠道主要分為直接營銷渠道和間接營銷渠道兩種。直接營銷渠道是指產品在供應商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產品和服務銷售或提供給客戶。間接營銷渠道是指產品通過中間商或中介機構來流通。
16.【解析】答案為ABCD。在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定回購債券數量、回購期限、到期交易凈價、首期交易凈價。
17.【解析】答案為BCD。在證券經紀業(yè)務中，包含的要素包括：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。
18.【解析】答案為BCD。目前上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限有7天、28天、91天。
19.【解析】答案為BCD。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額兩種?；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數?；刭徠谙奘鞘状谓皇杖罩恋狡诮皇杖盏膶嶋H天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?；刭徖适钦刭彿街Ц督o逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎天數為365天。
20.【解析】答案為BD。中國結算公司上海分公司對債券買斷式回購交易實行履約保證金制度，融資方和融券方在成交當日須按一定比率繳納履約金。履約金比率由交易所根據控制風險和保證履約的原則，參照相同期限已上市國債的歷史價格波動情況確定，交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，只適用于調整后的交易，不追溯調整。中國結算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息。
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21.【解析】答案為AD。境內自然人申請開立一般證券賬戶，需提供由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
22.【解析】答案為AD。在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成： (1)證券公司負責根據中國結算公司發(fā)送的結算數據和存管銀行發(fā)送的客戶資金存取數據完成客戶資金的清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數據及資金賬戶余額。(2)存管銀行負責根據客戶資金的存取數據和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數據完成客戶管理賬戶余額的更新，并進行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對，將核對結果發(fā)送證券公司。(3)證券公司根據核對無誤的清算結果向存管銀行發(fā)送資金劃付指令，存管銀行根據證券公司的資金劃付指令及時辦理資金劃付，完成客戶證券交易的資金交收。
23.【解析】答案為BCD。清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結算。清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算不發(fā)生財產實際轉移，交收發(fā)生財產的實際轉移。
24.【解析】答案為BD。證券經紀業(yè)務的禁止行為包括：(1)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物，或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)不得侵占、損害客戶的合法權益。(3)不得未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;或違背客戶的委托為其買賣證券;或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4) 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(5)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。(6)不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券。(7)不得編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內幕信息。(8)不得從事或協(xié)同他人從事操縱證券市場、內幕交易、欺詐客戶等非法活動。(9)不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。(10)不得隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。(11)不得泄露客戶資料。
25.【解析】答案為ABCD。境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
26.【解析】答案為ABD。C選項應改為：標準券折算率由證券登記結算機構定期計算和發(fā)布。
27.【解析】答案為ABCD。中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收，證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。中國結算公司受證券公司的委托辦理結算參與人與客戶的證券交收。證券交易結算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結算公司與結算參與人之間的資金交收。中國結算公司與結算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成。
28.【解析】答案為ABD。C選項應改為：在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結算機構一般暫不向違約方交付證券，同時按規(guī)則計收違約金。
29.【解析】答案為BC。結算系統(tǒng)參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發(fā)生變更時，需及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續(xù)。故A選項錯誤?！蹲C券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類型和用途的證券賬戶;同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個;對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產分戶管理的特殊法人機構，可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。故D選項錯誤。
30.【解析】答案為BD。中國結算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結算參與人，為彌補自身成本，還需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳款項等盡快彌補交收違約。如果違約結算參與人在違約次日前仍未能彌補資金交收違約，從違約第二日起，中國結算公司采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金。故A、C選項錯誤。
31.【解析】答案為ABCD。進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%;任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。
32.【解析】答案為ACD。除計算應收和應付價款外，還需將印花稅、經手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。故B選項錯誤。
33.【解析】答案為ABD。上海證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報。C選項的跌幅比例為8.3%，超過漲跌幅比例5%，故C選項錯誤。
34.【解析】答案為ABD。貨銀對付，俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記結算機構的組織管理下，結算參與人進行的證券交收和資金交收同時完成，且不可撤銷。貨銀對付是全球證券結算系統(tǒng)普遍采用的一項重要原則。在此機制下，一旦結算參與人發(fā)生資金或證券交收違約，證券登記結算機構可以暫不向違約參與人交付其買入的證券或應收的資金，并在必要時對暫不交付的資金或證券進行處置，從而控制和化解本金損失的風險。證券登記結算機構引入貨銀對付交收機制以后并不能杜絕信用風險的發(fā)生，但可以大大提高結算系統(tǒng)的風險管理能力，是保證結算系統(tǒng)基礎穩(wěn)固的客觀要求。故C選項錯誤。
35.【解析】答案為AB。在標準券折算率計算過程中應首先考慮違約風險防范。故C選項錯誤。標準券折算率由證券登記結算機構負責計算，由證券登記結算機構、證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統(tǒng)、網站聯合發(fā)布。故D選項錯誤。
36.【解析】答案為BD。債券回購交易是指債券持有人(正回購方)在賣出一筆債券、融入資金的同時，與買方(逆回購方)協(xié)議約定于某一到期日再以事先約定的價格將該筆債券購回的交易方式。正回購方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。逆回購方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。
37.【解析】答案為AD。B、C選項為投資咨詢服務的服務內容。
38.【解析】答案為ABD?！度珖y行間債券市場交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，參與者有下列行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處三萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務資格;對直接負責的主管人員和直接責任人員由其主管部門給予紀律處分;違反中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理：(1)擅自從事借券、租券等融券業(yè)務;(2)擅自交易未經批準上市債券;(3)制造并提供虛假資料和交易信息;(4)惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格;(5)不遵守有關規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果;(6)違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞; (7)其他違反本辦法的行為。
39.【解析】答案為ABCD。清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算;二是指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和;三是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算，是指在每一營業(yè)日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程。清算一般包括兩種方式，一種是分別計算每筆交易的全額或逐筆清算方式;另一種是將某一時期內每一債券的所有交易進行軋差，計算出多頭或空頭頭寸的凈額清算方式。
40.【解析】答案為CD。客戶分析主要包括：(1)客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況;(2)資產狀況分析，包括家庭固定資產狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況;(3)投資風險收益特征分析等。
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三、判斷題
1.【解析】答案為B。報價驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。
2.【解析】答案為B。證券交易所會員的義務主要包括：(1)遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。
3.【解析】答案為B。根據我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
4.【解析】答案為B。境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件：(1)依法設立且滿一年。(2)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。(3)其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗，且有良好的信譽和業(yè)績。(4)代表處及其所屬境外證券經營機構最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。
5.【解析】答案為B。經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。
6.【解析】答案為A。證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
7.【解析】答案為A。證券經紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。管理風險是指證券公司在經紀業(yè)務經營中由于管理制度不健全、內部控制不嚴或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導致客戶賬戶管理出現差錯或違規(guī)、侵害客戶權益、造成客戶資產損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔賠償責任遭受財產損失或聲譽損失的風險。
8.【解析】答案為A。技術風險是指證券公司信息技術系統(tǒng)(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發(fā)生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
9.【解析】答案為A。除題干中的防范管理風險的措施外，防范管理風險的措施還有：加強經紀業(yè)務營銷管理、嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程、加強員工培訓。提高員工素質和建立經紀業(yè)務檢查稽核制度。
10.【解析】答案為B。證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款;對責任人員將給予警告、撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以一定的罰款。
11.【解析】答案為B。新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行認購成功者的確認方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。
12.【解析】答案為B。在采用新股上網定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多次申購，以第一筆申購為有效申購。
13.【解析】答案為A。以網上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。
14.【解析】答案為A。上市公司分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種?，F金股利是上市公司以貨幣形式支付給股東的股息紅利，也是最普通最常見的股利形式，如每股派息多少元，就是現金股利。股票股利是上市公司用股票的形式向股東分派的股利，也就是通常所說的送紅股。
15.【解析】答案為A。對在上海證券交易所上市的股票，進行現金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在現金紅利發(fā)放目前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。
16.【解析】答案為A。投資者擁有的某股票的配股權證的數量是根據該上市公司的配股比例及配股股權登記日閉市后投資者持有該股票的數量確定的。
17.【解析】答案為A。投資者認購申報時采用金額認購方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。最低認購金額由基金管理人確定并公告。在最低認購金額的基礎上，累加認購金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不能超過99999900元。在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。
18.【解析】答案為A。上市開放式基金份額的轉托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管。系統(tǒng)內轉托管是指投資人將托管在某基金管理人或其代銷機構的上市開放式基金份額，轉托管到其他代銷機構或基金管理人，或將托管在某證券經營機構的基金份額轉托管到其他證券經營機構?？缦到y(tǒng)轉托管是指深圳證券登記系統(tǒng)與TA系統(tǒng)之間的轉托管。辦理跨系統(tǒng)轉托管需保持賬戶對應關系。
19.【解析】答案為A。在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供交易型指數基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
20.【解析】答案為A?！渡虾ＷC券交易所權證管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，出現下列情形之一的，權證將被終止上市：(1)權證存續(xù)期滿;(2)權證在存續(xù)期內已被全部行權;(3)本所認定的其他情形。權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。
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21.【解析】答案為A。在轉換期中，可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發(fā)行公司的股票。每次申請轉股的可轉債面值數額必須是1手(1000元面額)或1手的整數倍，轉換成股份的最小單位為1股。同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數量。轉股申報，不得撤單。
22.【解析】答案為A。主辦券商業(yè)務包括：(1)對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律、法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導;(2)辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調整所推薦公司的股份轉讓方式等;(3)發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險;(4)指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息;(5)對股份轉讓業(yè)務中出現的問題，依據有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應立即報告協(xié)會;(6)根據協(xié)會要求，調查或協(xié)助調查指定事項;(7)協(xié)會許可的其他業(yè)務。
23.【解析】答案為A。《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合下列條件： (1)有20家以上營業(yè)部，并且布局合理;(2)有從事網上委托業(yè)務的資格;(3)最近2年內在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為;(4)有健全的內部控制制度和風險防范機制;(6)有相應的從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的設施;(6)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
24.【解析】答案為A。股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
25.【解析】答案為A?！蹲C券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》第四十一條規(guī)定，股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。
26.【解析】答案為A?！蹲C券公司股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》第二十八條規(guī)定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。
27.【解析】答案為A。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
28.【解析】答案為B。證券公司從事自營業(yè)務時，必須使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金。題干所述錯誤。
29.【解析】答案為A。證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點即為決策的自主性，這表現在：(1)交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券。(2)選擇交易方式的自主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣，還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定。(3)選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定買賣品種、價格。
30.【解析】答案為B?！蹲C券公司證券自營業(yè)務指引》第四條規(guī)定，建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會――投資決策機構――自營業(yè)務部門”的三級體制設立。
31.【解析】答案為A?！蹲C券公司證券自營業(yè)務指引》第九條規(guī)定，自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。
32.【解析】答案為A。證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。
33.【解析】答案為B。證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，不必報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
34.【解析】答案為A。證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，應當符合下列要求：(1)具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(2)設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。(3)最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
35.【解析】答案為A?！蹲C券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》第三十六條規(guī)定，證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。
36.【解析】答案為B。證券公司、資產托管機構應當為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司――托管機構――集合資產管理計劃名稱”。
37.【解析】答案為A。定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括銀行存款、央行票據、短期融資券、債券及回購、資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會允許的其他投資品種。
38.【解析】答案為B。定向資產管理合同由證券公司、托管機構和客戶三方共同簽署。
39.【解析】答案為B。證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營
公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。
40.【解析】答案為B。集合資產管理計劃中，客戶不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。
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