2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題三

　　解讀

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　　21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合l家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.8%

　　D.10%

　　23.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由()確定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.發(fā)行人

　　C.發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商

　　D.承銷(xiāo)的證券公司

　　24.通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第()天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.4

　　25.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。

　　A.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

　　B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

　　C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

　　D.發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份

　　26.詢(xún)價(jià)對(duì)象有下列()情形時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不可以將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除。

　　A.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

　　B.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

　　C.不再符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的條件

　　D.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(huà)3次以上

　　27.()是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。

　　A.準(zhǔn)確性原則

　　B.及時(shí)性原則

　　C.真實(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　28.對(duì)于購(gòu)銷(xiāo)商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。

　　A.最近3年及2期

　　B.最近1期

　　C.最近2年及l(fā)期

　　D.最近3年及l(fā)期

　　29.招股意向書(shū)公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登()。

　　A.定價(jià)公告

　　B.初步詢(xún)價(jià)公告

　　C.初步詢(xún)價(jià)結(jié)果公告

　　D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　30.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息報(bào)表披露中，發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露()。

　　A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及l(fā)期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　31.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指()。

　　A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

　　B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均()。

　　A.稅前利潤(rùn)的50%

　　B.稅前利潤(rùn)的20%

　　C.可分配利潤(rùn)的50%

　　D.可分配利潤(rùn)的30%

　　33.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)()。

　　A.不低于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　B.不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　C.不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.不高于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

　　34.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　35.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。

　　A原前l(fā)0名股東

　　B.原前l(fā)5名股東

　　C.原前20名股東

　　D.原前50名股東

　　36.詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，()日，主承銷(xiāo)商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0

　　A.T-1

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)()。

　　A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%

　　B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%

　　D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后()內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A.2個(gè)工作日

　　B.5個(gè)工作日

　　C.7個(gè)工作日

　　D.10個(gè)工作日

　　39.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但()的公司除外。

　　A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　C.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　D.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　40.公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.4

　　解讀

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　　41.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于()萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告()個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　A.3000，3

　　B.5000，3

　　C.3000，5

　　D.5000，5

　　42.可交換公司債券的期限最短為()年，最長(zhǎng)為()年。

　　A.1，5

　　B.1，6

　　C.2，5

　　D.2，6

　　43.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人()次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告()。

　　A.1，至少發(fā)布3次

　　B.2，至少發(fā)布3次

　　C.2，至少發(fā)布2次

　　D.2，至少發(fā)布5次

　　44.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降()以上的情形。

　　A.10%

　　B.l5%

　　C.20%

　　D.50%

　　45.債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)

　　()日。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　46.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　47.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)()人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.4億元

　　D.5億元

　　48.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在()以上。

　　A.1億美元

　　B.2億人民幣

　　C.5億美元

　　D.10億美元

　　49.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率()的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于l00%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　50.H股發(fā)行與上市對(duì)公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過(guò)()億港元，則中國(guó)香港聯(lián)交所可以酌情接納一個(gè)介乎l5%～25%之間的較低百分比。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　51.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。

　　A.5%

　　B.l0%

　　C.15%

　　D.20%

　　52.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　53.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，()。

　　A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　B.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　C.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　D.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　54.H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時(shí)市值不低于()億港元，且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少()億港元，滿(mǎn)足中國(guó)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的要求。

　　A.40，5

　　B.30，3

　　C.20，3

　　D.30，5

　　55.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送()。

　　A.持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)

　　B.招股說(shuō)明書(shū)

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　56.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起()日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　57.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起()日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　58.根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，()依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　59.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷(xiāo)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的相關(guān)手續(xù)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　60.并購(gòu)重組委員會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)老師組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任，共計(jì)()名。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.35

　　解讀

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　　二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。

　　A.擔(dān)任主承銷(xiāo)商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負(fù)責(zé)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其()進(jìn)行審計(jì)。

　　A.年度凈資本計(jì)算表

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

　　C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　3.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　4.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按()要求披露證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。

　　A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商的次數(shù)、承銷(xiāo)金額和相應(yīng)的承銷(xiāo)收入

　　B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收人情況

　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷(xiāo)合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問(wèn)收入情況

　　5.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，公司創(chuàng)立大會(huì)由()組成。

　　A.發(fā)起人

　　B.認(rèn)股人

　　C.董事

　　D.經(jīng)理

　　6.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的事項(xiàng)有()。

　　A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近l期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的

　　B.公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的

　　C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)

　　7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。

　　A.處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

　　C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

　　8.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括()。

　　A.審計(jì)完成階段

　　B.實(shí)施審計(jì)階段

　　C.計(jì)劃階段

　　D.評(píng)估階段

　　9.無(wú)形資產(chǎn)包括()。

　　A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專(zhuān)利權(quán)

　　D.商譽(yù)

　　10.()的性質(zhì)均屬?lài)?guó)家所有，統(tǒng)稱(chēng)為國(guó)有股。

　　A.國(guó)家股

　　B.國(guó)有法人股

　　C.非流通股

　　D.流通股

　　11.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。

　　A.發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

　　C.對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人

　　D.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)

　　12.認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)有()。

　　A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的好處

　　B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債’

　　C.認(rèn)股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)

　　D.當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過(guò)高

　　13.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()。

　　A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B.保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)

　　C.發(fā)行保薦書(shū)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件

　　14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本條件是()。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司

　　B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于l000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬(wàn)元

　　15.發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括()。

　　A.項(xiàng)目運(yùn)作流程

　　B.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　C.項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況

　　D.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　16.詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定條件的()。

　　A.信托投資公司

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.證券投資基金管理公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　17.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%，因()等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。

　　A.繼承

　　B.遺贈(zèng)

　　C.依法分割財(cái)產(chǎn)

　　D.司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　18.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)電子化平臺(tái)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票的()。

　　A.初步詢(xún)價(jià)

　　B.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒(méi)有兼職的，應(yīng)予以聲明。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　20.為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法采取()等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話(huà)

　　C.出具警示函

　　D.記入誠(chéng)信檔案

　　解讀

　　查看：2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　21.發(fā)行公告是承銷(xiāo)商對(duì)公眾投資人做出的事實(shí)通知，其主要內(nèi)容有()。

　　A.提示

　　B.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　C.認(rèn)購(gòu)原則

　　D.發(fā)行時(shí)間和范圍

　　22.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

　　23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

　　24.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件包括()。

　　A.本次非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案

　　B.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告

　　C.最近1年的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

　　25.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定

　　D.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)6個(gè)月起方可行權(quán)

　　26.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說(shuō)法正確的是()。

　　A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　27.通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短，則()。

　　A.轉(zhuǎn)換比率越高

　　B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人

　　C.贖回價(jià)格越高

　　D.贖回的期權(quán)價(jià)值就越大

　　28.信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　B.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

　　C.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記3年以上

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，符合有關(guān)監(jiān)管要求

　　29.影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有()。

　　A.國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入

　　B.承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度

　　C.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本

　　D.市場(chǎng)利率

　　30.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件有()。

　　A.近三年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的20%

　　31.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人

　　B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　C.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬(wàn)元

　　D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)

　　不良誠(chéng)信記錄

　　32.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，申請(qǐng)條件有()。

　　A.按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬(wàn)美元

　　B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣

　　C.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

　　D.過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元人民幣

　　33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備有()。

　　A.實(shí)施企業(yè)改組方案

　　B.盡職調(diào)查

　　C.資產(chǎn)評(píng)估

　　D.選聘中介機(jī)構(gòu)

　　34.在中國(guó)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市，只有滿(mǎn)足以下()條件，新申請(qǐng)人的附屬公司通常才能獲準(zhǔn)更改其財(cái)政年度期間。

　　A.在上市文件及會(huì)計(jì)師報(bào)告中作出充分披露，說(shuō)明更改的理由，以及有關(guān)更改對(duì)新申請(qǐng)人的集團(tuán)業(yè)績(jī)及盈利預(yù)測(cè)的影響

　　B.業(yè)績(jī)已作適當(dāng)調(diào)整，而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報(bào)表中作出詳細(xì)解釋

　　C.有良好的信譽(yù)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　D.該項(xiàng)更改旨在使附屬公司的財(cái)政年度與新申請(qǐng)人的財(cái)政年度相配合

　　35.國(guó)際推介的主要內(nèi)容大致包括()。

　　A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　　B.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件

　　C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢(xún)查定價(jià)區(qū)間

　　D.發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　36.按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)可以分為()。

　　A.要約收購(gòu)

　　B.敵意收購(gòu)

　　C.協(xié)議收購(gòu)

　　D.善意收購(gòu)

　　37.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶(hù)或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　　B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)

　　D.不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

　　38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列()條件。

　　A.公司及其主要股東近l年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

　　C.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　D.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或潛在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議

　　39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股應(yīng)遵循的原則有()。

　　A.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求

　　B.堅(jiān)持“三公”原則

　　C.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

　　D.防止國(guó)有資產(chǎn)流失

　　40.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，要求具備的資格條件包括()。

　　A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)

　　C.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

　　解讀

　　查看：2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.憑證式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。()

　　A正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.我國(guó)的企業(yè)債券特指地方企業(yè)債券。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對(duì)投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤(rùn)分配等措施。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)l0日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.公司為公司股東(含控股股東)或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。在此種情況下，股東或者受實(shí)際控制人支配的股東，可參加表決。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)或一個(gè)部分組建為擬發(fā)行上市公司。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.國(guó)家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有期限性，因此，其權(quán)利是否仍在保護(hù)期內(nèi)，便是律師必須審查的內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.重要性水平是指財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等信息的漏報(bào)或錯(cuò)報(bào)程度足以影響使用者根據(jù)財(cái)務(wù)報(bào)表所作出的決策。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.審計(jì)完成階段是實(shí)質(zhì)性審計(jì)工作的結(jié)束。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.控制風(fēng)險(xiǎn)是假定在沒(méi)有內(nèi)部控制的情況下，會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.內(nèi)部融資的低風(fēng)險(xiǎn)性，一方面與其低成本性有關(guān)，另一方面是其不存在支付危機(jī)，因而不會(huì)出現(xiàn)由支付危機(jī)引起的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.間接融資主要指?jìng)谫Y。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.未分配利潤(rùn)籌資不可以使股東獲得稅收上的好處。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.當(dāng)公司籌集的資金超過(guò)一定限度時(shí)，原來(lái)的資本成本就會(huì)增加，追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱(chēng)為邊際資本成本。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.認(rèn)股權(quán)的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時(shí)改變其負(fù)債。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人最近1年的凈利潤(rùn)可以主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.根據(jù)《證券法》第二十一條的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，在提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，發(fā)審委委員可以棄權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)或低于票面金額。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于1個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場(chǎng)有所不同。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.在累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)階段，詢(xún)價(jià)對(duì)象管理的每個(gè)配售對(duì)象可以多次申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)不得撤銷(xiāo)或者修改。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀

　　查看：2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　31.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后7日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡(jiǎn)要披露許可合同的主要內(nèi)容。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.在境內(nèi)外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，無(wú)需在境內(nèi)市場(chǎng)披露，但內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)披露最近2年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過(guò)本次配股前股本總額的20%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)H前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的，其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)

　　現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo);非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷(xiāo)售。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告2個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的機(jī)構(gòu)無(wú)需經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，只要債券信用級(jí)別良好即可。

　　()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.儲(chǔ)蓄國(guó)債不可流通轉(zhuǎn)讓?zhuān)膊豢梢赞k理提前兌取、質(zhì)押貸款、非交易過(guò)戶(hù)等。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日當(dāng)天即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷(xiāo)商可以將所承銷(xiāo)的股份以議購(gòu)方

　　式向特定的投資者配售。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.一般發(fā)行新股只需聘請(qǐng)企業(yè)的法律顧問(wèn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)5%或以上投票權(quán)的股東。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則無(wú)論在任何時(shí)候公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%(但最低限度要達(dá)6000萬(wàn)港元)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.超級(jí)多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購(gòu)條款時(shí)，須經(jīng)過(guò)超級(jí)多數(shù)股東的同意。超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的60%以上。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.外國(guó)投資者在并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例高于35%的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.收購(gòu)合同生效前，收購(gòu)雙方要辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記過(guò)戶(hù)等手續(xù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議表決采取記名投票方式，并購(gòu)重組委員會(huì)委員不可以棄權(quán)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　解讀