2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》標準模擬題四(答案)

更新時間：2014-03-27 13:36:49 來源：|0

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摘要 2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》標準模擬題四(答案)，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供你參考學(xué)習(xí)。

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　　參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　2.A

　　本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。

　　3.C

　　本題考查機構(gòu)投資者中的保險經(jīng)營機構(gòu)。

　　4.C

　　本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。選項C屬于證券市場中介機構(gòu)。

　　5.B

　　本題考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。1999年11月4日，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　6.C

　　本題考查新中國的證券市場。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

　　7.D

　　本題考查中國證券市場的對外開放。2007年10月，中國與英國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排。

　　8.A

　　股票收益主要來自股票流通和股份公司。

　　9.B

　　采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。

　　10.C

　　本題考查藍籌股的含義。

　　11.A

　　本題考查股票的理論價格。股票及其他有價證券的理論價格是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　12.B

　　本題考查杠桿比率的含義。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的特征――股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

　　14.B

　　本題考查國家股。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股。

　　15.A

　　本題考查無限售條件股份。選項A屬于有限售條件股份。

　　16.B

　　為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券。流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受。一般來說，期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些。

　　17.C

　　本題考查政府債券。

　　18.D

　　本題考查國債的分類。按照發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　19.D

　　本題考查儲蓄國債(電子式)。

　　20.D

　　本題考查商業(yè)銀行次級債券。商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　21.A

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。

　　22.D

　　我國公司債券實行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計劃總額之后，可以在當(dāng)年到24個月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

　　23.B

　　本題考查歐洲債券和外國債券。在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多。

　　24.C

　　本題考查證券投資基金的特點―集合投資、分散風(fēng)險、專業(yè)理財。

　　25.C

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別――反映的經(jīng)濟關(guān)系不同、籌集資金的投向不同、風(fēng)險水平不同。

　　26.A

　　選項BCD是貨幣市場基金不得投資的金融工具。

　　27.D

　　本題考查上市開放式基金(LOF)。

　　28.B

　　證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

　　29.A

　　本題考查基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

　　30.B

　　根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進行收益分配。

　　31.B

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　32.A

　　本題考查金融自由化。選項A的正確表述是“取消對存款利率的最高限額，逐步實現(xiàn)利率自由化”。

　　33.B

　　以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　34.D

　　本題考查基差風(fēng)險，

　　35.C

　　本題考查信用違約互換。

　　36.B

　　本題考查認股權(quán)證。認股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。

　　37.B

　　可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后l期利息。

　　38.A

　　2004年以前，只有在中國香港上市的中華汽車發(fā)行過二級存托憑證。選項BCD是發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)。

　　39.A

　　本題考查證券承銷中的代銷。

　　40.A

　　股票發(fā)行時詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　41.A

　　證券交易所是整個證券市場的核心。

　　42.D

　　本題考查上海證券交易所的運作系統(tǒng)――集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺。選項D屬于深圳證券交易所的運作系統(tǒng)。

　　43.C

　　當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　44.D

　　本題考查簡單算術(shù)股價平均數(shù)。簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)。

　　45.B

　　本題考查滬深300指數(shù)的定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實施調(diào)整。調(diào)整方案提前兩周公布。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。

　　46.D

　　本題考查上證國債指數(shù)的樣本――在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。

　　47.C

　　本題考查設(shè)立證券公司的條件。設(shè)立證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　48.C

　　證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　49.A

　　本題考查專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。選項A屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

　　50.C

　　IB制度起源于美國。

　　51.D

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。所以選項D錯誤。

　　52.A

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營選項BCD各項業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　53.D

　　證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。

　　54.A

　　依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　55.A

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施。

　　56.B

　　在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過15個交易日。

　　57.A

　　我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款?！?/P>

　　58.A

　　我國《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。

　　59.B

　　中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開4次會員大會。

　　60.A

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣2億元。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　本題考查有價證券的主要特征一一收益性、流動性、風(fēng)險性、期限性。

　　2.ABCD

　　本題考查證券市場的結(jié)構(gòu)。除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。

　　3.ABD

　　本題考查機構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。

　　4.ABCD

　　本題考查中國證券業(yè)協(xié)會。選項ABCD都正確。

　　5.ABCD

　　本題考查《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項ABCD都正確。

　　6.BCD

　　本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒有價值，所以選項A錯誤。

　　7.ABD

　　本題考查股票的風(fēng)險性。風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預(yù)期收益。所以選項C錯誤。

　　8.ABC

　　本題考查無記名股票。無記名股票認購時要求一次繳納出資。所以選項D錯誤。

　　9.ABC

　　本題考查影響股價變動的基本因素之一一公司經(jīng)營狀況。公司經(jīng)營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競爭力、財務(wù)狀況、公司改組或合并來分析。

　　10.AB

　　賦予普通股票股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的有兩個：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護原普通股票股東的利益和持股價值。

　　11.ABD

　　本題考查債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系，主要有三點，即選項ABD。

　　12.ACD

　　本題考查債券按債券券面形態(tài)的分類――實物債券、憑證式債券、記賬式債券。

　　13.ABD

　　本題考查混合資本債券。我國的混合資本債券發(fā)行期限在15年以上。

　　14.BC

　　本題考查公司債券。選項AD屬于金融債券。

　　15.A(：

　　本題考查國際債券的種類一一外國債券和歐洲債券。

　　16.BC

　　本題考查證券投資基金的作用―一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　17.ABD

　　本題考查公司型基金。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東。

　　18.ABCD

　　本題考查應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項ABCD都正確。

　　19.BCD

　　本題考查申請取得基金托管資格的條件。選項A的正確表述是凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定，而不是“總資產(chǎn)”。

　　20.ABCD

　　本題考查基金資產(chǎn)估值的暫停。選項ABCD都正確。

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　　21.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基本特性。選項ABCD都正確。

　　22.ABC

　　本題考查金融衍生工具。金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本題考查金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別。選項ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。選項ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查利率期權(quán)合約。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　26.BCD

　　本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項A的正確表述是擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。

　　27.ABD

　　本題考查中小企業(yè)板塊的“四個獨立”――運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

　　28.AB

　　本題考查證券交易的交易原則――價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則。

　　29.ABCD

　　本題考查股票價格指數(shù)的編制步驟。選項ABCD都正確。

　　30.ABD

　　決定債券再投資收益的主要因素――債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。

　　31.ACD

　　本題考查證券公司的設(shè)立條件。選項B的正確表述是有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　32.ABCD

　　本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項ABCD都正確。

　　33.ABC

　　本題考查融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標規(guī)定，主要有三點，即選項ABC。

　　34.ABD

　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障――獨立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

　　35.ABCD

　　本題考查投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項ABCD都正確。

　　36.ABD

　　本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件。選項C的正確表述是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本題考查證券市場監(jiān)管的原則，主要有四點，即選項ABCD。

　　38.BCD

　　本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報送的中期報告的內(nèi)容。選項A屬于年度報告的內(nèi)容。

　　39.ABCD

　　本題考查證券投資者保護基金的來源。選項ABCD都正確。

　　40.ABC

　　本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項D屬于證券公司從業(yè)人員的一般性禁止行為。

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　　三、判斷題

　　1.B

　　本題考查虛擬資本。虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　2.B

　　本題考查機構(gòu)投資者中的政府機構(gòu)。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。

　　3.A

　　本題考查機構(gòu)投資者中的社保基金。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場中介機構(gòu)。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。題干表述正確。

　　6.B

　　本題考查中國證券市場發(fā)展史。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易機制，成為新中國期貨交易的實質(zhì)性發(fā)端。注意是“期貨”，而不是“期權(quán)”。

　　7.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

　　9.A

　　本題考查股票的定義。題干表述正確。

　　10.B

　　本題考查股票的性質(zhì)。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。

　　11.A

　　本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

　　12.A

　　本題考查股票的分割與合并。題干表述正確。

　　13.B

　　通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應(yīng)提高。

　　14.B

　　本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。

　　15.B

　　本題考查外資股的概念。外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。

　　16.A

　　本題考查金融債券的資金來源。題干表述正確。

　　17.B

　　本題考查政府債券的定義。政府債券的發(fā)行主體是政府，不是政府機構(gòu)，所以題干表述錯誤。

　　18.A

　　本題考查金融債券。題干表述正確。

　　19.A

　　本題考查財務(wù)公司債券。題干表述正確。

　　20.A

　　本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展。題干表述正確。

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　　21.B

　　在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》。

　　22.B

　　本題考查外國債券的特點。外國債券的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。

　　23.A

　　本題考查亞洲債券市場。題干表述正確。

　　24.A

　　本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展。題干表述正確。

　　25.A

　　本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查指數(shù)基金。題于表述正確。

　　27.B

　　本題考查基金托管人?；鹜泄苋送ǔＳ捎袑嵙Φ纳虡I(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

　　28.B

　　基金管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。

　　29.A

　　本題考查基金資產(chǎn)估值。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查ETF的特點。題干表述正確。

　　31.A

　　本題考查遠期交易。題干表述正確。

　　32.B

　　金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。

　　33.B

　　為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。

　　34.A

　　本題考查期貨套利。題干表述正確。

　　35.B

　　從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權(quán)更為有效，也更為便宜。

　　36.A

　　本題考查權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式。題干表述正確。

　　37.A‘

　　本題考查存托憑證。題干表述正確。

　　38.B

　　本題考查美國的中央存托公司。美國的中央存托公司負責(zé)ADR的保管和清算，而托管銀行負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。

　　39.A

　　本題考查證券市場的分類。題干表述正確。

　　40.B

　　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，而不是“50%”。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　41.A

　　本題考查主板市場。題干表述正確。

　　42.B

　　股票退市風(fēng)險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。

　　43.B

　　綜合協(xié)議交易平臺是指深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　44.A

　　本題考查人民幣債券的交易方式和品種。題干表述正確。

　　45.A

　　本題考查兩岸三地指數(shù)。題于表述正確。

　　46.B

　　股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。

　　47.A

　　本題考查中國證券業(yè)協(xié)會的成立。題干表述正確。

　　48.B

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類11個級別。

　　49.B

　　證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會公眾提供。

　　50.A

　　本題考查證券自營業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　51.A

　　本題考查證券公司提供的中間介紹業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　52.B

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施，而不是“股東會審議通過”。

　　53.A

　　本題考查資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形。題干表述正確。

　　54.B

　　首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機制。注意是“4億股”，不是“3億股”。

　　55.A

　　本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的總則內(nèi)容。題干表述正確。

　　56.A

　　本題考查內(nèi)幕信息的概念。題干表述正確。

　　57.A.

　　本題考查證券投資者保護基金的運用。題干表述正確。

　　58.B

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　　59.B

　　證券從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。注意是“3～12個月”，不是“3～6個月”。

　　60.A

　　本題考查證券登記結(jié)算制度中的結(jié)算證券和資金的專用性制度。題干表述正確。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷