2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題三(答案)

更新時(shí)間：2014-03-27 13:29:15 來(lái)源：|0

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B

　　本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

　　2.D

　　本題考查有價(jià)證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的基本功能―籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。

　　4.B

　　本題考查主權(quán)財(cái)富基金。

　　5.A

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　6.A

　　反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率(證券市值/GDP)。

　　7.D

　　1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第_家股份制企業(yè)。

　　8.B

　　本題考查物權(quán)證券。

　　9.A

　　本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。

　　10.C

　　本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源。

　　11.A

　　本題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱面值。

　　12.C

　　本題考查影響股票價(jià)格的因素。供求關(guān)系是股票價(jià)格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

　　13.A

　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。

　　14.D

　　本題考查我國(guó)的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。

　　15.D

　　本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　16.C

　　本題考查債券利率的影響因素――借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。

　　17.C

　　本題考查記賬式債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

　　18.B

　　本題考查建設(shè)國(guó)債。

　　19.B

　　本題考查我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況。我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長(zhǎng)期化。

　　20.A

　　從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。

　　21.B

　　本題考查公司債券的類型――信用公司債券、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券、可交換債券等。

　　22.B

　　2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。

　　23.C

　　國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

　　24.C

　　本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展。1998年3月，兩只封閉式基金――基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　25.A

　　本題考查證券投資基金的分類。按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

　　26.C

　　本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　27.C

　　本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨(dú)立法人地位。

　　28.B

　　本題考查基金管理人?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。

　　29.A

　　本題考查基金利潤(rùn)(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。開(kāi)放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤(rùn)。

　　30.A

　　本題考查契約型基金。選項(xiàng)BC屬于公司型基金的特點(diǎn)。契約型基金起源于英國(guó)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　31.A

　　本題考查0TC交易的衍生工具。

　　32.D

　　金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

　　33.C

　　外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。

　　35.A

　　本題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。

　　36.D

　　目前權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　37.D

　　本題考查參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)――存券銀行、托管銀行和中央存托公司。

　　38.A

　　本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　39.B

　　我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　40.B

　　我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　41.A

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　42.A

　　當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　43.A

　　上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。

　　44.B

　　中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。

　　45.C

　　滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　46.A

　　本題考查深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)。選項(xiàng)BC屬于樣本指數(shù)類，D屬于分類指數(shù)類。

　　47.B

　　截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司106家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

　　48.C

　　證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

　　49.C

　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。

　　50.A

　　首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。

　　51.B

　　證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　52.A

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

　　53.C

　　注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件之一是不超過(guò)60周歲。

　　54.B

　　未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。

　　55.D

　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。選項(xiàng)D不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。

　　56.B

　　本題考查證券上市信息的公開(kāi)。選項(xiàng)8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額，而不是“前二十名”。

　　57.D

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　58.B

　　上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20% 納人證券投資者保護(hù)基金。

　　59.D

　　申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　60.D

　　證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AB

　　本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易，所以選項(xiàng)AB錯(cuò)誤。

　　2.ACD

　　本題考查證券市場(chǎng)的三個(gè)顯著特征：它是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所，是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所，是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　3.AB

　　現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。

　　4.ABCD

　　選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

　　5.ABCD

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　6.BCD

　　本題考查股票的流動(dòng)性特征。判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括市場(chǎng)深度、報(bào)價(jià)緊密度、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。

　　7.BCD

　　本題考查無(wú)記名股票與記名股票的差別。無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　8.ABCD

　　本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　9.ABC

　　本題考查市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑。在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。

　　10.ABCD

　　本題考查上市公司的重大事項(xiàng)，選項(xiàng)ABCD都符合規(guī)定。

　　11.ABD

　　本題考查債券的基本性質(zhì)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

　　12.ABCD

　　本題考查政府債券的性質(zhì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　13.ABCD

　　本題考查我國(guó)的金融債券――政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券。

　　14.ABD

　　本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券。發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在。

　　15.ABCD

　　本題考查國(guó)際債券的特殊性。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　16.ABC

　　本題考查證券投資基金的特點(diǎn)――集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。

　　17.ABCD

　　本題考查封閉式基金和開(kāi)放式基金的主要區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　18.ABCD

　　本題考查指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　19.ABC

　　證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　20.ABC

　　本題考查對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，主要包括選項(xiàng)ABC。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　21.BCD

　　本題考查金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)――信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　22.ABCD

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　23.ABD

　　本題考查選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的的原因，包括三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

　　24.AB

　　本題考查金融期權(quán)的分類。選項(xiàng)CD是根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的。

　　25.ABC

　　本題考查分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，主要有三點(diǎn)。即選項(xiàng)ABC。

　　26.ABC

　　本題考查證券發(fā)行人――政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D屬于證券中介機(jī)構(gòu)。

　　27.AC

　　根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)。

　　28.ABC

　　本題考查暫停股票上市交易的條件。選項(xiàng)D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。

　　29.ACD

　　本題考查人民幣債券交易。債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央登記公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。

　　30.ACD

　　本題考查恒生流通精選指數(shù)系列的組成――恒生50、恒生中國(guó)香港25、恒生中國(guó)內(nèi)地25。

　　31.BCD

　　本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)BCD。

　　32.ABD

　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類，主要有三種，即選項(xiàng)ABD。

　　33.ABCD

　　本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　34.ABCD

　　本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　35.ACD

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

　　36.ABCD

　　本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施――停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

　　37.ABCD

　　本題考查《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　38.AB

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　39.ABCD

　　中國(guó)上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

　　40.ABCD

　　本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

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　　三、判斷題

　　1.B

　　資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

　　2.A

　　本題考查有價(jià)證券的收益性特征。題干表述正確。

　　3.A

　　本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券投資基金。題干表述正確。

　　5.B

　　l987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司――深圳特區(qū)證券公司成立。

　　6.B，

　　1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。

　　7.A

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

　　9.B

　　本題考查股票分割與合并。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　10.A

　　本題考查配股。題干表述正確。

　　11.B

　　股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，而不是“內(nèi)在價(jià)值”。

　　12.B中央銀行采取再貼現(xiàn)政策手段，最終導(dǎo)致的是股票市場(chǎng)價(jià)格“下降”，而不是“上升”。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。

　　14.B

　　本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。

　　15.A

　　本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。

　　16.A

　　本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。

　　17.A

　　本題考查記賬式國(guó)債的發(fā)行。題于表述正確。

　　18.B

　　具有中國(guó)特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。

　　19.A

　　本題考查證券公司短期融資券。

　　20.A

　　本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券類型。題干表述正確。

　　21.A

　　本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

　　22.A

　　本題考查龍債券。題干表述正確。

　　23.B

　　我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券的時(shí)間是“1982年”，不是“1980年”。

　　24.A

　　本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確。

　　25.B

　　本題考查貨幣市場(chǎng)基金。貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，而不是“高風(fēng)險(xiǎn)”的。

　　26.A

　　本題考查保本基金。題干表述正確。

　　27.B

　　本題考查基金管理公司的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。《關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。

　　28.A

　　本題考查基金銷售服務(wù)費(fèi)。題干表述正確。

　　29.B

　　經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)，而不是“封閉式基金”的。

　　30.A

　　本題考查L(zhǎng)OF。題干表述正確。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

　　點(diǎn)擊查看：2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

　　31.B

　　根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)，而不是“賬面價(jià)值”。

　　32.A

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。

　　33.A

　　本題考查金融期貨的限倉(cāng)制度;題干表述正確。

　　34.A

　　本題考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一――持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度。題干表述正確。

　　35.B

　　利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行閭同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。

　　36.A

　　本題考查修正的美式期權(quán)。題干表述正確。

　　37.B

　　目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。

　　38.A

　　本題考查美國(guó)存托憑證的種類。題干表述正確。

　　39.B

　　證券發(fā)行核準(zhǔn)制強(qiáng)化的是“中介機(jī)構(gòu)”的責(zé)任，而不是“發(fā)行人”的責(zé)任。

　　40.A

　　本題考查債券發(fā)行。題干表述正確。

　　41.A

　　本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。

　　42.B

　　中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的，屬于異常波動(dòng)。

　　43.B

　　本題考查修正股價(jià)平均數(shù)。修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上調(diào)整的，而不是“加權(quán)股價(jià)平均數(shù)”。

　　44.A

　　本題考查恒生綜合指數(shù)系列。題干表述正確。

　　45.B

　　上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。

　　46.A

　　本題考查公積金轉(zhuǎn)增股本。題干表述正確。

　　47.B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。注意時(shí)間是“15日”，而不是“20日”

　　48.B

　　證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。

　　49.A

　　本題考查證券的承銷業(yè)務(wù)。題于表述正確。

　　50.B

　　證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

　　51.B

　　證券公司總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　52.A

　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。

　　53.B

　　證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。注意是“撤銷”，而不是“暫?！薄?/P>

　　54.A

　　本題考查《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

　　55.A

　　本題考查對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

　　56.A

　　本題考查對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管。題干表述正確。

　　57.B

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。

　　58.A

　　本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。題干表述正確。

　　59.B

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

　　60.B

　　機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)給出的紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議，而不是向“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”申請(qǐng)復(fù)議。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷