2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》標(biāo)準(zhǔn)模擬題二(答案)
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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
參考單項選擇題答案及詳細(xì)解析
一、單項選擇題
1.A
按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。
2.B
有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。
3.D
從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。
4.B
社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者。所以選項B錯誤。
5.B
本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復(fù)階段，選項C屬于初步發(fā)展階段，選項D屬于加速發(fā)展階段。
6.A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。
7.C
2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
8.A
2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動。
9.C
本題考查股票最基本的特征――收益性。
10.A
本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。
11.D
本題考查每股賬面價值的概念。
12.D
本題考查經(jīng)濟周期循環(huán)。經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段――股價回升;高漲階段――股價上漲;危機階段――股價下跌;蕭條階段――股價低迷。
13.D
傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動性增加。
14.B
我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行
股份的比例為l0%以上。
15.A
本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
16.D
本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
17.D
金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。
18.B
新中國成立以來，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。
19.A
本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項A表述錯誤。
20.A
本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。
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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
21.D
信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。
22.B
根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
23.B
歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。
24.D
本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。
25.A
在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
26.C
本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。
27.D
本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。
28.C
本題考查基金托管費。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常低于0.25%。
29.B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
30.C
本題考查證券投資基金的風(fēng)險。選項C不包括在內(nèi)。
31.D
本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
32.D
l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
33.B
在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管。
34.D
本題考查金融期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。
35.D
期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。
36.A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。
37.A
本題考查存托憑證的定義。
38.D
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
39.C
本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。
40.B.
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
41.B
定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。
42.D
創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。
43.C
無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易
所確認(rèn)后成交。
44.B
中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
45.B
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核
心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
46.B
本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。
47.D
《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
48.A
l998年后，中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會。
49.D
證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。
50.D
本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。
51.B
本題考查證券公司內(nèi)部控制機制的原則――健全性、合理性、制衡性、獨立性。
52.D
本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營
運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全;二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
53.D
證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
54.C
以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。
55.C
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
56.C
從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
57.D
本題考查操縱市場行為。選項D屬于內(nèi)幕交易行為。
58.D
上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的l個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。
59.A
證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。
60.D
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容――基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
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二、多項選擇題
1.ABC
本題考查廣義的有價證券――商品證券、貨幣證券和資本證券。
2.ABD
本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。
3.BCD
證券服務(wù)機構(gòu)主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。
4.ABD
本題考查證券市場產(chǎn)生的原因――社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。
5.BCD
本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。
6.BCD
本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。
7.AB
衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。
8.ABD
本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場、業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。選項C屬于財政政策。
9.CD
本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)。所以選項CD錯誤。
10.ABD
本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
11.ABCD
本題考查債券的票面要素――債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。
12.ABD
本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。
13.BC
本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。
14.ABCD
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。
15.ABCD
本題考查《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化的對債券持有****益的保護。選項ABCD都正確。
16.ABCD
本題考查證券投資基金。選項ABCD都正確。
17.ABD
本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項C錯誤。
18.ABC
剩余期限在397天以內(nèi)(含397天>的債券屬于貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。所以選項D不選。
19.ACD
本題考查設(shè)立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。
20.ABCD
本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。
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21.ABCD
本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項ABCD都正確。
22.Al3CD
本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
23.ABCD
本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。
24.AC
本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。
25.ABD
本題考查權(quán)證的分類。按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。
26.ABCD
本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。
27.ABCD
本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。
28.ABC
本題考查集中競價交易系統(tǒng)。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。
29.BD
股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。
30.ACD
本題考查我國的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。
31.ABCD
本題考查對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項ABCD都正確。
32.AB
本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務(wù)。
33.ABCD
本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)。選項ABCD都正確。
34.ABD
本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。所以選項C錯誤。
35.BCD
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
36.ACD
本題考查對證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險等。
37.ABCD
本題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。選項ABCD都正確。
38.ABCD
本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項ABCD都正確。
39.ABCD
本題考查證券登記結(jié)算制度。選項ABCD都正確。
40.ACD
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。
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三、判斷題
1.A
本題考查有價證券的概念。題干表述正確。
2.A
本題考查證券市場的特征。題干表述正確。
3.B
中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。
4.B
中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
5.A
本題考查證券市場的發(fā)展階段。l790年成立了美國第一個證券交易所一一費城證券交易所。
6.B
隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管邊界的重新界定。
7.A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8.A
本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。
9.B。
本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個工作日，本13之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
10.B
本題考查影響股票價格變動的基本因素――公司經(jīng)營狀況。股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。
11.A
本題考查影響股價變動的基本因素之一――公司經(jīng)營狀況。題干表述正確。
12.A
本題考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。
13.A
本題考查優(yōu)先股票的種類。題干表述正確。
14.A
本題考查國家股。題干表述正確。
15.B
本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。
16.A
本題考查債券的流動性。題干表述正確。
17.A
本題考查國債。題干表述正確。
18.A
本題考查我國的地方政府債券。題干表述正確。
19.B
本題考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
20.A
本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。
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21.B
國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。
22.B
歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。
23.B
1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。
24.A
本題考查契約型基金。題干表述正確。
25.A
本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。
26.A
本題考查ETF。題干表述正確。
27.B
本題考查我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍。我國的基金管理公司可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。
28.A
本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。
29.B
基金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進行估值。
30.A
本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。
31.A
本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。
32.B
期貨交易進行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。
33.B
利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
34.A
題干表述正確。
35.A
本題考查金融互換交易。題干表述正確。
36.B
從一定的意義上說，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。
37.B
可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。
38.A
本題考查存托憑證在中國的發(fā)展。題干表述正確。
39.A
本題考查證券發(fā)行實行核準(zhǔn)制的目的。題干表述正確。
40.A
本題考查債券的發(fā)行價格。題干表述正確。
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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總
41.B
證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
42.B
銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。
43.A
本題考查股價平均數(shù)。題干表述正確。
44.A
本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確。
45.B
目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)。
46.A
本題考查證券投資的購買力風(fēng)險。題干表述正確。
47.A
本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。
48.B
在證券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部的，最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。
49.B
證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
50.A
本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確。
51.B
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。
52.A
本題考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確。
53.A
本題考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。
54.A
本題考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55.B
對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。
56.A
本題考查證券市場監(jiān)管的原則。題于表述正確。
57.A
本題考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確。
58.B
信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。
59.B
本題考查證券交易所對會員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。
60.A
本題考查貨銀對付的交收制度。題干表述正確。
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