2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:機構投資者

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　不定項選擇

　　43. 合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內投資的證券有()。

　　A.A股

　　B.權證

　　C.國債、可轉換債券、企業(yè)債券

　　D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的開放式基金

　　44. 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內不得有()行為。

　　A.直接或者以化名持有、買賣股票

　　B.借他人名義持有、買賣股票

　　C.就股票趨勢提出自己的看法

　　D.收受他人贈送的股票

　　45. 以下屬于機構投資者的有()。

　　A.政府機構

　　B.金融機構

　　C.各類基金

　　D.企業(yè)及事業(yè)法人

　　46. 下列關于權證的說法，不正確的有()。

　　A.權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

　　B.權證持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價

　　C.權證具有期權的性質，也有交易的價值

　　D.權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

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　　47. 從基金的基本類型看，基金一般可分為()。

　　A.交易型開放式指數(shù)基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.開放式基金

　　48. 債券種類主要包括()。

　　A.私人債券

　　B.政府債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　49. 投資者買賣證券的基本途徑有()。

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.直接進入交易場所自行買賣證券

　　D.委托經(jīng)紀商代理買賣證券

　　50. 證券公司經(jīng)營()業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷與保薦、證券自營

　　B.證券自營、證券資產(chǎn)管理

　　C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　51. 證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有()。

　　A.是證券市場上的機構投資者

　　B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務

　　C.實施公開、公正和及時的信息披露

　　D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務

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　　52. 證券交易的原則有()。

　　A.公共原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.公開原則

　　53. 我國證券交易所特別會員享有的權利包括()。

　　A.選舉權和被選舉權

　　B.向證券交易所提出相關建議

　　C.列席證券交易所會員大會

　　D.接受證券交易所提供的相關服務

　　54. 境外證券經(jīng)營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。

　　A.依法設立且滿l年

　　B.其所屬境外證券經(jīng)營機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績

　　C.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形

　　55. 下列關于指令驅動和報價驅動的說法不正確的有()。

　　A.報價驅動下，證券買價和賣價都由做市商給出

　　B.報價驅動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　C.指令驅動下，證券交易價格由買方和賣方力量直接決定

　　D.指令驅動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系

　　56. 證券市場的有效性包含()的要求。

　　A.證券市場的低成本

　　B.證券市場的高收益

　　C.證券市場的高效率

　　D.證券市場的低風險

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　　解讀

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　　投資基金押題測試卷

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　　參考答案

　　43　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P8。

　　44　　[答案]：ABD　　[解析]：參見教材P7。

　　45　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P7。

　　46　　[答案]：AD　　[解析]：參見教材P5。

　　47　　[答案]：BD　　[解析]：參見教材P4。

　　48　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P4。

　　49　　[答案]：CD　　[解析]：參見教材P7。

　　50　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P9。

　　36　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P3。

　　37　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P17。

　　38　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P9。

　　51　　[答案]：AB　　[解析]：參見教材P8。

　　52　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P2。

　　53　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P18。

　　54　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P18。

　　55　　[答案]：BD　　[解析]：參見教材P13。

　　56　　[答案]：AC　　[解析]：參見教材P14。

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