2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:機構投資者
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不定項選擇
43. 合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內投資的證券有()。
A.A股
B.權證
C.國債、可轉換債券、企業(yè)債券
D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的開放式基金
44. 我國《證券法》規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內不得有()行為。
A.直接或者以化名持有、買賣股票
B.借他人名義持有、買賣股票
C.就股票趨勢提出自己的看法
D.收受他人贈送的股票
45. 以下屬于機構投資者的有()。
A.政府機構
B.金融機構
C.各類基金
D.企業(yè)及事業(yè)法人
46. 下列關于權證的說法,不正確的有()。
A.權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權證持有人在規(guī)定期間內或特定到期日,有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價
C.權證具有期權的性質,也有交易的價值
D.權證既可在證券交易所內進行交易,也可在場外交易市場上交易
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47. 從基金的基本類型看,基金一般可分為()。
A.交易型開放式指數(shù)基金
B.封閉式基金
C.上市開放式基金
D.開放式基金
48. 債券種類主要包括()。
A.私人債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
49. 投資者買賣證券的基本途徑有()。
A.電話委托
B.傳真委托
C.直接進入交易場所自行買賣證券
D.委托經(jīng)紀商代理買賣證券
50. 證券公司經(jīng)營()業(yè)務時,注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦、證券自營
B.證券自營、證券資產(chǎn)管理
C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
51. 證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有()。
A.是證券市場上的機構投資者
B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務
C.實施公開、公正和及時的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
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52. 證券交易的原則有()。
A.公共原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公開原則
53. 我國證券交易所特別會員享有的權利包括()。
A.選舉權和被選舉權
B.向證券交易所提出相關建議
C.列席證券交易所會員大會
D.接受證券交易所提供的相關服務
54. 境外證券經(jīng)營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括()。
A.依法設立且滿l年
B.其所屬境外證券經(jīng)營機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗,且有良好的信譽和業(yè)績
C.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則,接受證券交易所監(jiān)管
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形
55. 下列關于指令驅動和報價驅動的說法不正確的有()。
A.報價驅動下,證券買價和賣價都由做市商給出
B.報價驅動下,投資者買賣證券的對手是其他投資者
C.指令驅動下,證券交易價格由買方和賣方力量直接決定
D.指令驅動下,投資者買賣證券都以做市商為對手,與其他投資者不發(fā)生直接關系
56. 證券市場的有效性包含()的要求。
A.證券市場的低成本
B.證券市場的高收益
C.證券市場的高效率
D.證券市場的低風險
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參考答案
43 [答案]:ABCD [解析]:參見教材P8。
44 [答案]:ABD [解析]:參見教材P7。
45 [答案]:ABCD [解析]:參見教材P7。
46 [答案]:AD [解析]:參見教材P5。
47 [答案]:BD [解析]:參見教材P4。
48 [答案]:BCD [解析]:參見教材P4。
49 [答案]:CD [解析]:參見教材P7。
50 [答案]:ABC [解析]:參見教材P9。
36 [答案]:ABCD [解析]:參見教材P3。
37 [答案]:ABCD [解析]:參見教材P17。
38 [答案]:ABCD [解析]:參見教材P9。
51 [答案]:AB [解析]:參見教材P8。
52 [答案]:BCD [解析]:參見教材P2。
53 [答案]:BCD [解析]:參見教材P18。
54 [答案]:ABC [解析]:參見教材P18。
55 [答案]:BD [解析]:參見教材P13。
56 [答案]:AC [解析]:參見教材P14。
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