2013年證券從業(yè)《投資基金》押題測試卷二(多選)

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　　6.基金財產(chǎn)不得用于(　　)等投資活動。

　　A.承銷證券

　　B.向他人貸款或者提供擔保

　　C.從事承擔無限責任的投資

　　D.向其基金管理人出資

　　7.下列有關(guān)認購費率的說法，正確的是(　　)。

　　A.開放式基金的認購費率不得超過認購金額的1.5%

　　B.我國股票型基金的認購費率犬多在1%～1.5%左右

　　C.債券型基金的認購費率通常在1%以下

　　D.貨幣型基金一般認購費為0

　　8.在我國，屬于證券投資基金的運作費用的是(　　)。

　　A.交易傭金

　　B.證管費

　　C.上市年費

　　D.信息披露費

　　9.對基金募集申請材料進行齊備性審查的文件有(　　)。

　　A.申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.托管協(xié)議草案

　　D.招募說明書草案

　　10.下列屬于基金的重大事件的有(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D.基金份額持有人大會召開

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　　11.下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金是一種獲取固定收益的證券

　　B.公募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行

　　C.證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集

　　D.證券投資基金主要投資于證券市場

　　12.價值型股票可以進一步被細分為(　　)。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆勢型股票

　　13.收入型和增長混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長之間達到某種均衡，二者的均衡可以通過(　　)方式獲得。

　　A.使組合中的收入型證券和增長型證券達到均衡

　　B.選擇那些既能帶來收益，又具有增長潛力的證券進行組合

　　C.使組合中的價值型證券和增長型證券達到均衡

　　D.選擇那些能帶來收益的證券進行組合

　　14.基金評級通常采用的方法有(　　)。

　　A.對基金進行分類

　　B.建立評級模型

　　C.計算評級數(shù)據(jù)

　　D.劃分評價等級

　　15.貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?(　　)

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　D.剩余期限超過397天的債券

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　　16.在基金營銷環(huán)境的要素中，機構(gòu)本身的(　　)會對基金營銷產(chǎn)生重要的影響。

　　A.股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　B.經(jīng)營目標

　　C.資本實力

　　D.網(wǎng)點設(shè)置

　　17.基金投資決策過程涉及的部門有(　　)。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.投資決策委員會

　　C.基金投資部

　　D.風(fēng)險控制委員會

　　18.基金促銷的主要手段是(　　)。

　　A.人員推銷

　　B.廣告促銷

　　C.營業(yè)推廣

　　D.公共關(guān)系

　　19.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括(　　)。

　　A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺管理系統(tǒng)

　　C.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　20.(　　)屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。

　　A.基金管理費

　　B.基金托管費

　　C.基金份額持有人大會費用

　　D.基金發(fā)行費

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　　21.關(guān)于基金會計核算，下列表述正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)該將證券投資基金的管理主體――基金管理公司的經(jīng)營活動與證券投資基金的經(jīng)營活

　　B.從及時性原則出發(fā)，基金會計期間劃分必然更加細化，即以周甚至是日為核算披露期間

　　C.基金以投資管理為主要業(yè)務(wù)，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債

　　D.基金管理公司管理的不同基金應(yīng)集中建賬、合并核算

　　22.下列關(guān)于本期利潤的說法，正確的是(　　)。

　　A.是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和

　　B.包括記入當期損益的公允價值變動損益

　　C.該指標既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值

　　D.是一個能夠全部反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標

　　23.開放式基金的分紅方式一般有(　　)。

　　A.權(quán)證分紅

　　B.現(xiàn)金分紅

　　C.股票分紅

　　D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　24.下列各項中，屬于基金運作信息披露文件的有(　　)。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

　　C.基金年度報告

　　D.澄清公告

　　25.加強基金信息披露對實現(xiàn)資本市場的公開、公平、公正原則。推動基金市場發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.有利于消除證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.有利于投資者的價值判斷

　　C.有效防止信息濫用

　　D.有利于防止利益沖突與利益輸送

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　　26.(　　)在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金(不含增強型)

　　C.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

　　D.保本基金

　　27.基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容有(　　)。

　　A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標準

　　B.建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系

　　C.對基金上市交易的管理

　　D.對基金投資行為進行監(jiān)控

　　28.目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有(　　)。

　　A.LOF

　　B.封閉式基金

　　C.ETF

　　D.貨幣市場基金

　　29.通常，認購開放式基金份額采取的收費模式包括(　　)。

　　A.前端收費模式

　　B.網(wǎng)上收費模式

　　C.后端收費模式

　　D.前臺收費模式

　　30.股票基金財務(wù)會計報表分析包括(　　)。

　　A.基金投資風(fēng)格分析

　　B.基金盈利能力分析

　　C.基金持倉結(jié)構(gòu)分析

　　D.基金分紅能力分析

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　　31.構(gòu)造最優(yōu)投資組合時，需要確定的事項包括(　　)。

　　A.確定不同資產(chǎn)類別之間的相關(guān)程度

　　B.確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度

　　C.確定有效市場前沿

　　D.確定同類資產(chǎn)之間的風(fēng)險差異度

　　32.套利理論的觀點有(　　)。

　　A.套利理論認為投資者可以不斷地進行套利交易

　　B.市場均衡時，證券組合的期望收益可以由其承擔的因素風(fēng)險所確定

　　C.市場均衡可以通過套利達到

　　D.市場可以有均衡狀態(tài)

　　33.下列屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析指標的是(　　)。

　　A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　B.債券投資占基金資產(chǎn)總值的比例

　　C.銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　D.某行業(yè)投資占股票投資的比例

　　34.影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素包括(　　)。

　　A.投資者的年齡或投資周期

　　B.資產(chǎn)負債狀況

　　C.財務(wù)變動狀況與趨勢

　　D.財富凈值和風(fēng)險偏好動區(qū)別開來

　　35.根據(jù)選定的參考基準和計算方法的差異出現(xiàn)的理論有(　　)。

　　A.簡單過濾器規(guī)則

　　B.移動平均法

　　C.上漲和下跌線

　　D.相對強弱理論

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　　36.一般而言，進行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有(　　)。

　　A.影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素

　　B.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素

　　C.資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題

　　D.投資期限和稅收的考慮

　　37.關(guān)于DHS模型，下列說法正確的有(　　)。

　　A.DHS模型將投資者分為有信息與無信息兩類

　　B.無信息的投資者存在較小的判斷偏差

　　C.有信息的投資者存在著過度自信和對自己所掌握信息過分偏愛兩種判斷偏差

　　D.證券價格由有信息的投資者和無信息的投資者共同決定

　　38.采用被動管理的管理者認為，(　　)。

　　A.證券市場是有效率的市場，凡是能夠影響證券價格的信息均已在當前證券價格中得到反映

　　B.堅持“買入并長期持有”的投資策略

　　C.加工和分析某些信息可以預(yù)測市場行情趨勢和發(fā)現(xiàn)定價過高或過低的證券

　　D.經(jīng)常預(yù)測市場行那個尋找定價錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合

　　39.投資者分析心理偏差與投資者非理性行為包括(　　)。

　　A.過分自信

　　B.重視當前和熟悉的事物

　　C.回避損失和“心理”會計

　　D.互相影響

　　40.分組比較就是根據(jù)(　　)等，將具有可比性的相似基金放在一起進行業(yè)績的相對比較。

　　A.資產(chǎn)配置的不同

　　B.風(fēng)格的不同

　　C.投資區(qū)域的不同

　　D.投資人的不同

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