2013證券從業(yè)《投資分析》押題測(cè)試卷一(單選)

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　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一 個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.在( )中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映所有公開信息，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不 能提供任何幫助，未來的價(jià)格變化依賴于新的公開信息。

　　A.半強(qiáng)勢(shì)有效市場

　　B.強(qiáng)勢(shì)有效市場

　　C.半弱勢(shì)有效市場

　　D.弱勢(shì)有效市場

　　2.( )對(duì)市場上的“羊群效應(yīng)”、股價(jià)瞬間暴漲暴跌等非理性現(xiàn)象的解釋，為人們理解金融市場提供了一個(gè)新的視角。

　　A.基本分析流派

　　B. 有效市場理論

　　C.個(gè)體心理分析

　　D.行為金融學(xué)

　　3.以宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為投資分析對(duì)象與投資決策基礎(chǔ)的投資分析流派稱為( )。

　　A. 行為分析流派

　　B. 技術(shù)分析流派

　　C.基本分析流派

　　D.學(xué)術(shù)分析流派

　　4.關(guān)于基本分析法，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法

　　B.對(duì)決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析

　　C.評(píng)估證券的投資價(jià)值，判斷證券的合理價(jià)位，提出相應(yīng)的投資建議

　　D.以經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理為依據(jù)

　　5.基本分析法主要適用于( )的證券價(jià)格預(yù)測(cè)以及相對(duì)成熟的證券市場和預(yù)測(cè)精確度要 求不高的領(lǐng)域。

　　A.價(jià)格變動(dòng)幅度大

　　B.收益率不穩(wěn)定

　　C.行業(yè)穩(wěn)定性高

　　D.周期相對(duì)比較長

　　6.投資者作為戰(zhàn)略投資者，通過對(duì)證券母體注入戰(zhàn)略投資的方式，培養(yǎng)證券的內(nèi)、在價(jià)值與 市場價(jià)值的投資理念屬于( )。

　　A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念

　　B.價(jià)值挖掘型投資理念

　　C.價(jià)值培養(yǎng)型投資理念

　　D.價(jià)值創(chuàng)造型投資理念

　　7.下列關(guān)于證券交易所的說法，不正確的是( )。

　　A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人

　　B. 組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　C.對(duì)證券市場上的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰

　　D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

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　　8.某投資者投資如下項(xiàng)目，在未來第l0年末將得到收入50000元，期間沒有任何貨幣收 入。假設(shè)希望得到的年利率為12%，則按復(fù)利計(jì)算的該項(xiàng)投資的現(xiàn)值為( )。

　　A.12727.27元

　　B.13277.16元

　　C.16098.66元

　　D.18833.30元

　　9.上年年末某公司支付每股股息為2元，預(yù)計(jì)在未來該公司的股票按每年4%的速率增長， 必要收益率為12%，則該公司股票的內(nèi)在價(jià)值為( )。

　　A.16.37元

　　B.17.67元

　　C.25元

　　D.26元

　　10.對(duì)給定的終值計(jì)算現(xiàn)值的過程稱為( )。

　　A.轉(zhuǎn)換

　　B. 映射

　　C.回歸

　　D.貼現(xiàn)

　　11. 周期性公司、重組型公司適合用( )來對(duì)證券進(jìn)行估值。

　　A.市凈率

　　B. 市盈率

　　C.市值回報(bào)增長比

　　D.股價(jià)/銷售額比率

　　12.一般來說，債券的期限越長，流動(dòng)性溢價(jià)( )，體現(xiàn)了期限長的債券擁有較高的價(jià)格 風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.越小

　　B.越大

　　C.不變

　　D.不確定

　　13.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利的模型是( )。

　　A. 現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

　　B. 市盈率估價(jià)模型

　　C. 不變?cè)鲩L模型

　　D.零增長模型

　　14.如果以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，st表示該期權(quán) 標(biāo)的物在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，當(dāng)X=9980、St=10000、m=10時(shí)，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值為( )。

　　A.0

　　B.200

　　C. -200

　　D.20

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　　15.在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)，常住居民指的是( )。

　　A.居住在本國的公民

　　B.居住在本國的公民和外國居民

　　C.居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

　　D. 居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

　　16.下列關(guān)于通貨膨脹的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.通貨膨脹有被預(yù)期和未被預(yù)期之分，從程度上則有溫和的、嚴(yán)重的和惡性的三種

　　B.溫和的通貨膨脹是指年通貨膨脹率低于15%的通貨膨脹

　　C.惡性通貨膨脹是指三位數(shù)以上的通貨膨脹

　　D.嚴(yán)重的通貨膨脹是指兩位數(shù)的通貨膨脹 17.國際收支中的居民是指在國內(nèi)居住( )以上的自然人和法人。

　　A.5年

　　B. 2年

　　C.1年

　　D.半年

　　18.商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)的需要，以未到期的合格票據(jù)再向中央銀行貼現(xiàn)時(shí)所適用的利 率稱為( )。

　　A.貼現(xiàn)率

　　B.再貼現(xiàn)率

　　C. 回購利率

　　D.同業(yè)拆借率

　　19.( )具有強(qiáng)制性、無償性和固定性的特征，它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào) 節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。

　　A.國債

　　B. 稅收

　　C.財(cái)政補(bǔ)貼

　　D.轉(zhuǎn)移支付

　　20.下列關(guān)于國際金融市場動(dòng)蕩對(duì)證券市場影響的論述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.一國的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

　　B.一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強(qiáng)，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價(jià)格將上漲

　　C. 匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國，資卒的流失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價(jià)格下跌

　　D.從趨勢(shì)上看，由于中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進(jìn)升值，擁有人民幣資本類的行業(yè)或企業(yè)將特別受到投資者的青睞

　　21.當(dāng)出現(xiàn)高通貨膨脹下GDP增長時(shí)，則( )。

　　A.上市公司利潤持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善

　　B.如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來的滯脹，企業(yè)將面臨困境

　　C. 人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高

　　D.國民收入和個(gè)人收入都將快速增加

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　　22.持有解除限售存量股份的股東未來( )內(nèi)公開出售解除限售存量股份數(shù)量超過該公 司股份總數(shù)( )的，應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。

　　A.1個(gè)月，1%

　　B.6個(gè)月，5%

　　C.1個(gè)月，5%

　　D.6個(gè)月，1%

　　23.在聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)統(tǒng)計(jì)局制定的《全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》中，把國民經(jīng)濟(jì)劃分為( )個(gè)門類。

　　A.5

　　B.9

　　C.10

　　D.15

　　24.下列關(guān)于回歸模型的說法，正確的是( )。

　　A.一元線性回歸模型是用于分析一個(gè)自變量X與一個(gè)因變量Y之間非線性關(guān)系的數(shù)學(xué)方程

　　B.判定系數(shù)r2表明指標(biāo)變量之間的依存程度，r2越大，表明依存度越小

　　C.在一元線性回歸分析中，b的t檢驗(yàn)和模型整體的F檢驗(yàn)二者取其一即可

　　D.在多元回歸分析中，b的t檢驗(yàn)和模型整體的F檢驗(yàn)是等價(jià)的

　　25.產(chǎn)品沒有或者缺少相近的替代品是( )市場的特點(diǎn)。

　　A.寡頭壟斷

　　B. 完全競爭

　　C.完全壟斷

　　D.壟斷競爭

　　26.鋼鐵、汽車等重工業(yè)以及少數(shù)儲(chǔ)量集中的礦產(chǎn)品如石油等行業(yè)屬于( )類型的市場 結(jié)構(gòu)。

　　A.部分壟斷

　　B.壟斷競爭

　　C.寡頭壟斷

　　D.完全壟斷

　　27.對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來說，提供了一種財(cái)富“套期保值”手段的行業(yè)屬于( )行業(yè)。

　　A.增長型

　　B.幼稚型

　　C.防守型

　　D.周期型

　　28.對(duì)于收益型的投資者，可以建議優(yōu)先選擇處于( )的行業(yè)，因?yàn)檫@些行業(yè)基礎(chǔ)穩(wěn)定， 盈利豐厚，市場風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。

　　A.衰退期

　　B.成長期

　　C.成熟期

　　D.幼稚期

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　　29.政府實(shí)施較多干預(yù)的行業(yè)是( )。

　　A. 所有的行業(yè)

　　B. 大企業(yè)

　　C.關(guān)系到國計(jì)民生和國家安全的基礎(chǔ)行業(yè)以及戰(zhàn)略性行業(yè)

　　D.初創(chuàng)行業(yè)

　　30.( )是通過對(duì)已存在資料的深入研究，尋找事實(shí)和一般規(guī)律，然后根據(jù)這些信息去描 述、分析和解釋過去的過程，同時(shí)揭示當(dāng)前的狀況，并依照這種一般規(guī)律對(duì)未來進(jìn)行 預(yù)測(cè)。

　　A.歷史資料研究法

　　B. 調(diào)查研究法

　　C.歸納與演繹法

　　D.數(shù)理統(tǒng)計(jì)法

　　31.行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的( )。

　　A.生命周期

　　B. 市場結(jié)構(gòu)

　　C.競爭地位

　　D.成長性

　　32.某企業(yè)2010年流動(dòng)資產(chǎn)平均余額為100萬元，流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為7次。若企業(yè)2010年 凈利潤為210萬元，則2010年?duì)I業(yè)凈利率為( )。

　　A.30%

　　B. 50%

　　C.40%

　　D.15%

　　33.通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率是( )。

　　A.1

　　B. 2

　　C. 4

　　D.6

　　34：下列反映資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)是( )。

　　A.存貨周轉(zhuǎn)率

　　B.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

　　35.( )指標(biāo)的計(jì)算不需要使用現(xiàn)金流量表。

　　A.現(xiàn)金到期債務(wù)比

　　B. 每股凈資產(chǎn)

　　C.全部資產(chǎn)現(xiàn)金回收率

　　D.每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量

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　　36。實(shí)質(zhì)性重組一般要將被并購企業(yè)( )以上的資產(chǎn)與并購企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行置換，或雙方資產(chǎn)合并。

　　A.30%

　　B. 50%

　　C.60%

　　D.75%

　　37.切線類技術(shù)分析方法中，常見的切線不包括( )。

　　A.黃金分割線

　　B. 趨勢(shì)線

　　C. 平滑異同移動(dòng)平均線

　　D.角度線

　　38.開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為( )。

　　A光頭陽線

　　B. 光頭陰線

　　C.光腳陰線

　　D.光腳陽線

　　39.趨勢(shì)線被突破說明( )。

　　A.股價(jià)會(huì)上升

　　B. 股價(jià)走勢(shì)將要反轉(zhuǎn)

　　C. 股價(jià)走勢(shì)將加速

　　D.股價(jià)會(huì)下降

　　40.在雙重頂反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中，頸線是( )。

　　A.上升趨勢(shì)線

　　B. 下降趨勢(shì)線

　　C. 支撐線

　　D.壓力線

　　41.艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自( )。

　　A.黃金分割數(shù)

　　B.周期理論

　　C. 時(shí)間數(shù)列

　　D.斐波那奇數(shù)列

　　42.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的上升階段的8個(gè)浪，分為( )。

　　A.上升5浪、調(diào)整3浪

　　B.上升6浪、調(diào)整2浪

　　C. 上升4浪、調(diào)整4浪

　　D.上升3浪、調(diào)整5浪

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　　43.當(dāng)KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這就是所謂的( )。

　　A.底背離

　　B. 頂背離

　　C. 雙重頂

　　D.雙重底

　　44.( )證券組合以資本升值(即未來價(jià)格上升帶來的價(jià)差收益)為目標(biāo)。

　　A.避稅型

　　B. 收入型

　　C.增長型

　　D.貨幣市場型

　　45.根據(jù)組合管理者對(duì)( )的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　B.市場效率

　　C.資金的擁有量

　　D.投資業(yè)績

　　46.關(guān)于證券組合管理的特點(diǎn)，下列說法不正確的是( )。

　　A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高

　　B.強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

　　C.證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加

　　D.強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相適應(yīng)

　　47.關(guān)于證券組合管理方法，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.被動(dòng)管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

　　B采用被動(dòng)管理方法的管理者認(rèn)為證券市場是有效市場

　　C.主動(dòng)管理方法是指經(jīng)常預(yù)測(cè)市場行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

　　D.采用主動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)持“買入并長期持有”的投資策略

　　48.證券組合管理中的第二步證券投資分析是指( )。

　　A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)幅度大于市場組合的證券

　　B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析

　　C.綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況

　　D.預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)和波動(dòng)情況

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　　49.多種證券組合的可行域滿足的一個(gè)共同特點(diǎn)是：左邊界必然( )。

　　A.向外凸或呈線性

　　B.向里凹

　　C.呈現(xiàn)為數(shù)條平行的曲線

　　D.連接點(diǎn)向里凹的若干曲線段

　　50.投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)毫不在意，只關(guān)心期望收益率的無差異曲線的形狀是( )。

　　A.向右上方傾斜的

　　B.向右下方傾斜的

　　C.垂直的

　　D.水平的

　　51.久期與息票利率的關(guān)系是( )。

　　A.無關(guān)

　　B.線性關(guān)系

　　C.反比關(guān)系

　　D.正比關(guān)系

　　52.( )是在原有金融工具或金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，將其構(gòu)成因素中的某些高風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn) 行剝離，使剝離后的各個(gè)部分獨(dú)立地作為一種金融工具產(chǎn)品參與市場交易。

　　A.分解技術(shù)

　　B.組合技術(shù)

　　C.分析技術(shù)

　　D.整合技術(shù)

　　53.一個(gè)證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)( )予以確定。

　　A資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　B.套利定價(jià)模型

　　C.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型

　　D.市盈率定價(jià)模型

　　54.關(guān)于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利的實(shí)施步驟，下列說法不正確的是( )。

　　A.套利機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)瞬即逝，所以無套利區(qū)間的計(jì)算應(yīng)該及時(shí)完成

　　B.確定交易規(guī)模時(shí)應(yīng)考慮預(yù)期的獲利水平和交易規(guī)模大小對(duì)市場沖擊的影響

　　C.先后進(jìn)行股指期貨合約和股票交易

　　D.套利頭寸的了結(jié)有三種選擇

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　　解讀

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　　55.( )又被稱為跨期套利。

　　A.市場內(nèi)價(jià)差套利

　　B. 市場間價(jià)差套利

　　C.跨品種價(jià)差套利

　　D.期現(xiàn)套利

　　56.( )計(jì)算VaR時(shí)，其市場價(jià)格的變化是通過隨機(jī)數(shù)模擬得到的。

　　A.局部估值法

　　B. 歷史模擬法

　　C.德爾塔正態(tài)分布法

　　D.蒙特卡羅模擬法

　　57.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )在北京成立。

　　A.2000年5月

　　B.2000年7月

　　C.2001年5月

　　D.2001年8月

　　58.CFA協(xié)會(huì)的總部位于( )。

　　A.巴西

　　B. 德國

　　C.美國

　　D.英國

　　59.( )的核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查 處相結(jié)合。

　　A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

　　B.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　60.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建 議，必須依據(jù)本公司最近( )的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

　　A.1個(gè)月內(nèi)

　　B.2個(gè)月內(nèi)

　　C.3個(gè)月內(nèi)

　　D.6個(gè)月內(nèi)

　　證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷

　　解讀

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