2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷九(判斷)

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　　三、判斷題(共60題，每小題O.5分，其30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)

　　121.根據(jù)中國證監(jiān)會2003年8月30日發(fā)布(2004年10月15日修訂)的《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。(　　)

　　122.股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。(　　)

　　123.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時，注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣2億元。(　　)

　　124.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。(　　)

　　125.股份有限公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元。以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。(　　)

　　126.公司債券是一種不可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。(　　)

　　127.無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉會時止，將股票交存于公司。(　　)

　　128.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是，連任時間不得超過5年。(　　)

　　129.債權(quán)人會議依據(jù)法定程序通過的決議，對全體破產(chǎn)債權(quán)人發(fā)生效力。如果債權(quán)人會議的決議違反法律的要求，債務(wù)人可以在決議作出后10日內(nèi)向人民法院請求裁決。(　　)

　　130.價值重估是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。(　　)

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　　131.國家股是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)形成或依法定程序取得的股份;國有法人股是指有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司投資形成的或依法定程序取得的股份。(　　)

　　132.因股權(quán)融資無需支付利息，所以，融資成本一般比債務(wù)融資成本低。(　　)

　　133.在考慮所得稅的情況下，有負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本比不計所得稅時少，所以，在賦稅情況下，公司允許更大的權(quán)益規(guī)模。(　　)

　　134.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處，這與可轉(zhuǎn)換證券籌資相似。不同之處在于認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的負(fù)債。(　　)

　　135.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，說明原因。(　　)

　　136.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人有權(quán)列席發(fā)行人的股東大會和股東會，但不得參加發(fā)行人的監(jiān)事會。(　　)

　　137.保薦機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)拒絕保薦。(　　)

　　138.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司并首次公開發(fā)行股票上市的，持續(xù)經(jīng)營時間3年的規(guī)定條件可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。(　　)

　　139.發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。(　　)

　　140.發(fā)審委在對首次公開發(fā)行股票的審核過程中，發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票、反對票、棄權(quán)。(　　)

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　　141.首次公開發(fā)行股票的審核過程中，發(fā)行監(jiān)管部認(rèn)為必要時，可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會計師事務(wù)所對公司財務(wù)資料進(jìn)行專項復(fù)核。(　　)

　　142.絕對估值法又稱可比公司法，是指對股票進(jìn)行估值時，對可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。(　　)

　　143.相對估值法反映的是內(nèi)在價值決定價格，現(xiàn)金流折現(xiàn)法體現(xiàn)了市場供求決定的股票價格。(　　)

　　144.發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于30家詢價對象進(jìn)行初步詢價，并根據(jù)詢價對象的報價結(jié)果確定發(fā)行價格區(qū)間及相應(yīng)的市盈率區(qū)間。(　　)

　　145.發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。(　　)

　　146.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場有所不同。(　　)

　　147.在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。(　　)

　　148.在證監(jiān)會受理首次公開發(fā)行申請文件后、發(fā)審委審核以前，發(fā)行人的招股說明書申報稿必須保密，不得預(yù)先披露。(　　)

　　149.招股說明書中引用的財務(wù)報告在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過3個月。(　　)

　　150.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達(dá)到1000萬元以上但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。(　　)

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　　151.上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的，相關(guān)內(nèi)容可以與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容不一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導(dǎo)。(　　)

　　152.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。(　　)

　　153.上市公司申請發(fā)行新股，其最近2年及1期財務(wù)報表應(yīng)未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。(　　)

　　154.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。(　　)

　　155.非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%。(　　)

　　156.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)改革委的意見。國家發(fā)改委自收到文件后，在10個工作日內(nèi)將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。(　　)

　　157.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用普通程序。(　　)

　　158.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，應(yīng)列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因。(　　)

　　159.可轉(zhuǎn)換債券持有人可按約定的條件在規(guī)定的轉(zhuǎn)股期內(nèi)隨時轉(zhuǎn)股，并于轉(zhuǎn)股完成后的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。(　　)

　　160.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。(　　)

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　　161.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)。(　　)

　　162.在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用，當(dāng)公司股票增長到一定幅度，轉(zhuǎn)債持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將遠(yuǎn)高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。(　　)

　　163.若公司最近2年連續(xù)虧損，交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。(　　)

　　164.債券持有人購買可交換債券后，可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東。(　　)

　　165.儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過商業(yè)銀行面向個人投資者銷售、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。(　　)

　　166.當(dāng)利率或利差招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為0.1%。(　　)

　　167.財務(wù)公司發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。(　　)

　　168.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有企業(yè)債券評估從業(yè)資格的信用評級機(jī)構(gòu)對其債券進(jìn)行信用評級。債券資信評級機(jī)構(gòu)對評級結(jié)果的客觀、公正和及時性承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　169.目前的企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序分為先核定規(guī)模(額度)、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個環(huán)節(jié)。(　　)

　　170.債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。(　　)

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　　171.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級和債項評級。(　　)

　　172.在境內(nèi)上市外資股的準(zhǔn)備發(fā)行過程中，必須選聘境外具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所作為審計機(jī)構(gòu)。(　　)

　　173.中國香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于1億港元，則可以上市。(　　)

　　174.股份有限公司申請在中國香港創(chuàng)業(yè)板上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的35%。(　　)

　　175.簿記定價主要是統(tǒng)計投資者在不同價格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者需求對價格的敏感性，從而為主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)的市場研究人員對定價區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。(　　)

　　176.特定對象以現(xiàn)金或者資產(chǎn)認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行的股份后，上市公司用同一次非公開發(fā)行所募集的資金向該特定對象購買資產(chǎn)的，視同上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)。(　　)

　　177.上市公司國有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓后，上市公司仍然執(zhí)行原有關(guān)政策，享受外商投資企業(yè)待遇。(　　)

　　178.投資者可以持證監(jiān)會對投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的批準(zhǔn)文件和有效身份證明，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。(　　)

　　179.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于15年。(　　)

　　180.中國證券會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分。(　　)

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