2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》押題測(cè)試卷四(多選)

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總  

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　　11.發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開(kāi)展業(yè)務(wù)所必需的()投入擬發(fā)行上市公司。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.在建工程

　　C.無(wú)形資產(chǎn)

　　D.其他資產(chǎn)

　　12.MM理論的假設(shè)條件有()。

　　A.企業(yè)的增長(zhǎng)率為l00%，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

　　B.沒(méi)有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款

　　C.所有債務(wù)都是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的，債務(wù)利率為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.現(xiàn)在和將來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的

　　13.可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)有()。

　　A.一個(gè)高速增長(zhǎng)的公司在其普通股價(jià)格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股

　　B.如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)，將稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

　　C.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

　　D.可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

　　14.保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列()工作。

　　A.指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通

　　B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　　C.保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢(xún)

　　D.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)

　　15.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得有()情形。

　　A.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)

　　B.最近24個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到

　　行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

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